Об отчетности по выполнению пруденциальных нормативов исламскими банками, ее формах и сроках представления

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 марта 2009 года № 67. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 6 мая 2009 года № 5671. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года № 75

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 08.05.2015 № 75 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

      Примечание РЦПИ!
      Порядок введения в действие постановления см. п. 7.

      В соответствии с пунктом 1-1 статьи 42 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» от 31 августа 1995 года, подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» от 4 июля 2003 года, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
      1. Исламские банки представляют следующие отчетности о выполнении пруденциальных нормативов:
      1) отчет о выполнении пруденциальных нормативов по форме в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;
      2) расшифровка активов, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему постановлению;
      3) расшифровка условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме в соответствии с приложением 3 к настоящему постановлению;
      4) распределение открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют) по форме в соответствии с приложением 4 к настоящему постановлению;
      5) расшифровка расчета общего рыночного риска исламских ценных бумаг по форме в соответствии с приложением 5 к настоящему постановлению;
      6) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости акций или индекса на акции по форме в соответствии с приложением 6 к настоящему постановлению;
      7) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости драгоценных металлов), по форме в соответствии с приложением 7 к настоящему постановлению;
      8) расшифровка рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов, по форме в соответствии с приложением 8 к настоящему постановлению;
      9) расшифровка операционного риска по форме в соответствии с приложением 9 к настоящему постановлению;
      10) расшифровка максимального риска на одного заемщика риска по форме в соответствии с приложением 10 к настоящему постановлению;
      10-1) Расшифровка максимального риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков), по форме в соответствии с приложением 10-1 к настоящему постановлению;
      11) расшифровка коэффициента текущей ликвидности k4 по форме в соответствии с приложением 11 к настоящему постановлению;
      12) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-1 по форме в соответствии с приложением 12 к настоящему постановлению;
      13) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-2 по форме в соответствии с приложением 13 к настоящему постановлению;
      14) расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-3 по форме в соответствии с приложением 14 к настоящему постановлению;
      15) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4 по форме в соответствии с приложением 15 к настоящему постановлению;
      16) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5 по форме в соответствии с приложением 16 к настоящему постановлению;
      17) расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6 по форме в соответствии с приложением 17 к настоящему постановлению;
      18) отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) по форме в соответствии с приложением 21 к настоящему постановлению;
      19) расшифровка максимального размера инвестиций банка в основные средства и другие нефинансовые активы по форме в соответствии с приложением 22 к настоящему постановлению;
      20) расшифровка коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан по форме в соответствии с приложением 23 к настоящему постановлению;
      21) расшифровку среднемесячной величины внутренних активов и коэффициента размещения части средств во внутренние активы по форме в соответствии с приложением 23-1 к настоящим Правилам;
      22) расшифровку среднемесячной величины внутренних и иных обязательств по форме в соответствии с приложением 23-2 к настоящим Правилам;
      23) дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов по форме в соответствии с приложением 24 к настоящему постановлению.
      Сноска. Пункт 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      2. Отчеты представляются:
      1) ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:
      согласно приложениям 12367891011121314222323-123-2 к настоящему постановлению на бумажном носителе;
      согласно приложениям 451516 и 17 к настоящему постановлению на бумажном и электронном носителях;
      согласно приложениям 2124 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе;
      2) еженедельно на пятый рабочий день недели, следующей за отчетной, - отчет, указанный в приложении 21 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе;
      3) не позднее 18.00 часов времени города Астаны седьмого рабочего дня, следующего за отчетной датой, - отчет, указанный в приложении 24 к настоящему постановлению на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе.
      Сноска. Пункт 2 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
      2-1. Отчеты о выполнении пруденциальных нормативов исламского банка на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем (на период его отсутствия – лицом его замещающим), главным бухгалтером исламского банка, заверяются печатью и хранятся в исламском банке.
      По требованию уполномоченного органа исламский банк не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.
      Сноска. Постановление дополнено пунктом 2-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
      3. Отчеты на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
      Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем исламского банка (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.
      Сноска. Пункт 3 в редакции постановления Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
      3-1. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчет, банк в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
      При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной банком, уполномоченный орган уведомляет об этом банк. Банк не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.
      Сноска. Постановление дополнено пунктом 3-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
      4. В случае отсутствия сведений по отчетам о выполнении пруденциальных нормативов, соответствующие приложения не представляются.
      5. Данные в отчетах указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
      6. Единица измерения, используемая при составлении отчетов, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге. Коэффициенты представляются с тремя знаками после запятой.
      7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
      8. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц «Ассоциация Финансистов Казахстана».
      9. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 1 июня 2009 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы «Сбор и обработка отчетно-статистической информации от банков второго уровня».
      10. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
      11. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Кожахметова К.Б.

       Председатель                               Е. Бахмутова

Приложение 1        
к постановлению Правления  
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору  
финансового рынка и      
финансовых организаций     
от 27 марта 2009 года № 67   

Форма           

      Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка РК от 25.02.2013 № 74 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
на «___» ______________ 20 __ года
_______________________________________________
(краткое наименование банка)

Наименование

Сумма

1

2

3

1

Уставный капитал


2

Дополнительный капитал


3

Нераспределенный чистый доход прошлых лет


4

Фонды, резервы, сформированные за счет дохода прошлых лет


5

Нематериальные активы


6

Убыток текущего года


7

Убыток прошлых лет


8

Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 25.02.2013 № 74 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).


9

Итого промежуточный капитал 1 уровня


10

Нераспределенный чистый доход текущего года


11

Переоценка основных средств и ценных бумаг


12

Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 25.02.2013 № 74 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).


13

Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 25.02.2013 № 74 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).


13-1

Размер динамических резервов, не превышающий 1,25 процентов суммы активов, подлежащих взвешиванию с учетом риска, за вычетом неинвестированных остатков средств, принятых на условиях кастодиального договора


14

Итого капитал 2 уровня


15

Инвестиции банка в акции в соответствии с пунктом 3 Инструкции о пруденциальных нормативах для исламских банков, их нормативных значениях и методике расчетов (далее - Инструкция)


16

Итого собственный капитал


17

Активы


18

Итого активы, взвешенные с учетом кредитного риска


19

Неинвестированные остатки средств, принятых на условиях кастодиального договора


20

Итого условные и возможные обязательства, взвешенные с учетом кредитного риска


21

Специфический риск


22

Общий риск


23

Итого рыночный риск, связанный с изменением рыночной стоимости акций (включая исламские ценные бумаги, приобретенные с целью продажи)


24

Итого рыночный риск, связанный с изменением обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости драгоценных металлов)


25

Итого риск по товарно-материальным запасам, связанный с изменением рыночной стоимости


26

Средняя величина годового валового дохода в соответствии с пунктом 26 Инструкции


27

Операционный риск


28

Активы и условные и возможные требования и обязательства, рассчитанные с учетом рыночного риска


29

Коэффициент достаточности собственного капитала (k1-1)


30

Коэффициент достаточности собственного капитала (k1-2)


31

Коэффициент достаточности собственного капитала (k2)


32

Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции


33

Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями (k3.1)


34

Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции


35

Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика (группы заемщиков), связанного с банком особыми отношениями (k3)


36

Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с банком особыми отношениями


37

Коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с банком особыми отношениями (Ро)


38

Максимальная сумма бланкового займа, необеспеченных условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика в пользу третьих лиц, по которым у банка могут возникнуть требования к заемщику в течение текущего и двух последующих месяцев, по обязательствам соответствующих заемщиков, указанных в пункте 33-1 Инструкции, а также обязательств нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных или являющихся гражданами оффшорных зон, за исключением требований к резидентам Республики Казахстан с рейтингом агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня агентств Fitch или Moody's Investors Service (далее - другие рейтинговые агентства) не более чем на один пункт ниже суверенного рейтинга Республики Казахстан и нерезидентов, имеющих рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor' s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, за исключением нерезидентов с рейтингом не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, в отношении одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков


39

Коэффициент максимального размера бланкового кредита (Бк)


40

Совокупная сумма рисков банка на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного капитала банка


41

Коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного капитала (Рк)


42

Совокупная сумма кредитов, переданных акционерному обществу «Фонд проблемных кредитов»


43

Коэффициент совокупной суммы кредитов, переданных акционерному обществу «Фонд проблемных кредитов»


44

Совокупная сумма сомнительных и безнадежных активов, переданных дочерним организациям, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка


45

Коэффициент совокупной суммы сомнительных и безнадежных активов, переданных дочерним организациям, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка


46

Высоколиквидные активы в соответствии с пунктами 41, 44 Инструкции


47

Обязательства до востребования


48

Коэффициент ликвидности k4


49

Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до семи дней включительно в соответствии с пунктами 43, 44 Инструкции


50

Коэффициент ликвидности k4-1


51

Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно, включая высоколиквидные активы, в соответствии с пунктами 42, 44 Инструкции


52

Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно в соответствии с пунктами 43, 44 Инструкции


53

Коэффициент ликвидности k4-2


54

Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно, включая высоколиквидные активы, в соответствии с пунктами 42, 44 Инструкции


55

Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно в соответствии с пунктами 43, 44 Инструкции


56

Коэффициент ликвидности k4-3


57

Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4


58

1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности):


2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:


(указывается вид валют)


(указывается вид валют)


Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4


59

1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности):


2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:


(указывается вид валют)


(указывается вид валют)


Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-4


60

1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности):


2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:


(указывается вид валют)


(указывается вид валют)


Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5


61

1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности):


2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:


(указывается вид валют)


(указывается вид валют)


Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5


62

1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности):


2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:


(указывается вид валют)


(указывается вид валют)


Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-5


63

1) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности):


2) по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:


(указывается вид валют)


(указывается вид валют)


Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6


64

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности):


по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:


(указывается вид валют)


(указывается вид валют)


Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6


65

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности):


по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:


(указывается вид валют)


(указывается вид валют)


Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-6


1)

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности):


2)

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки:



(указывается вид валют)



(указывается вид валют)


66

Инвестиции банка в основные средства и другие нефинансовые активы


1)

Коэффициент максимального размера инвестиций банка - (k6)


2)

Краткосрочные обязательства перед нерезидентами


67

Коэффициент максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами (k7)


68

Обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет коэффициента k8


69

Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k8)


1)

Обязательства перед нерезидентами и исламские ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k9


2)

Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k9)


70

Активы, финансируемые за счет средств, привлеченных по договору об инвестиционном депозите


71

Коэффициент размещения части средств во внутренние активы


Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его
замещающее):
_________________________________________     _______________
  (фамилия, имя, при наличии - отчество)          (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ __________
                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ________________ _________________________________
                (должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
__________________ _____________________
(подпись)            (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» _____________ 20__ года

Место для печати

Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка активов, взвешенных с учетом кредитного риска
на «___» ___________ 20__ года
_________________________________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 2 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлениями Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Наименование статей

Сумма

Степень
риска в
процентах

Сумма к
расчету

1

2

3

4

5

I группа

1

Наличные тенге


0


2

Наличная иностранная валюта стран,
имеющих суверенный рейтинг не ниже
«АА-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


0


3

Аффинированные драгоценные металлы


0


4

Требования к Правительству Республики
Казахстан


0


5

Требования к центральным
правительствам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «АА-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


0


6

Требования к Национальному Банку
Республики Казахстан


0


7

Требования к центральным банкам стран,
с суверенным рейтингом не ниже «АА-»
агентства Standard&Poor's или
рейтингом аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств


0


8

Требования к международным финансовым
организациям, с рейтингом не ниже
«АА-» агентства Standard&Poor's или
рейтингом аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств


0


9

Требования к местным органам власти
Республики Казахстан по налогам и
другим платежам в бюджет





10

Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором –
национальным холдингом, национальным
управляющим холдингом Республики
Казахстан


0


11

Исламские ценные бумаги, имеющие
статус государственных, выпущенные
центральными правительствами
иностранных государств, суве ренный
рейтинг которых не ниже «АА-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


0


12

Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств


0


12-1

Ценные бумаги, выпущенные акционерным
обществом «Фонд проблемных кредитов»


0


II группа

13

Наличная иностранная валюта стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «АА-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и стран, не
имеющих соответствующей рейтинговой
оценки


20


14

Требования к центральным
правительствам стран, имеющих
суверенный рейтинг от «А+» до «А-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


20


15

Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «А+» до
«А-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


20


16

Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от «А+»
до «А-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


20


17

Требования к местным органам власти
Республики Казахстан


20


18

Требования к местным органам власти
стран, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств


20


19

Требования к организациям, имеющим
рейтинг не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


20


20

Исламские ценные бумаги, имеющие
статус государственных, выпущенные
центральными правительствами стран,
имеющих суверенный рейтинг от «А+» до
«А-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


20


21

Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими рейтинг от
«А+» до «А-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств


20


22

Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором
– юридическими лицами, сто процентов
голосующих акций (долей участия)
которых принадлежат национальному
управляющему холдингу


20


23

Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран,
суверенный рейтинг которых не ниже
«АА-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


20


24

Исламские ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств


20


III группа

25

Неаффинированные драгоценные металлы


50


26

Требования к центральным
правительствам стран, имеющих
суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


50


27

Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+»
до «ВВВ-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств


50


28

Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от
«ВВВ+» до «ВВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


50


29

Требования к местным органам власти
стран, имеющих суверенный рейтинг не
ниже от «А+» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


50


30

Требования к организациям, имеющим
рейтинг от «А+» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


50


31

Ипотечные жилищные займы,
соответствующие условию: отношение
суммы предоставленного ипотечного
жилищного займа к стоимости залога не
превышает 50 процентов включительно от
стоимости залога


50


32

Ипотечные жилищные займы,
соответствующие условию: отношение
суммы предоставленного ипотечного
жилищного займа к стоимости залога
находится в пределах от 51 до 60
процентов включительно от стоимости
залога


75


33

Исламские ценные бумаги, имеющие
статус государственных, выпущенные
центральными правительствами стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+»
до «ВВВ-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств


100


34

Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими рейтинг от
«ВВВ+» до «ВВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


50


35

Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран,
имеющих суверенный рейтинг не ниже от
«А+» до «А-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств


50


36

Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями, имеющими рейтинг от
«А+» до «А-» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств


50


IV группа




37

Требования к центральным
правительствам стран, имеющих
суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и стран, не
имеющих соответствующей рейтинговой
оценки


100


38

Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до
«В-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран,
не имеющих соответствующей рейтинговой
оценки


100


39

Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от «ВВ+»
до «В-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и
международным финансовым организациям,
не имеющим соответствующей рейтинговой
оценки


100


40

Требования к местным органам власти
стран, имеющих рейтинг от «ВВВ+» до
«ВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран,
не имеющих соответствующей рейтинговой
оценки


100


41

Требования к организациям-резидентам,
имеющим рейтинг ниже «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, организациям-
резидентам, не имеющим соответствующей
рейтинговой оценки, и организациям-
нерезидентам, имеющим рейтинг от
«ВВВ+» до «ВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


100


42

Требования к физическим лицам, за
исключением отнесенных к III и V
группам риска


100


43

Прочие ипотечные жилищные займы


100


44

Исламские ценные бумаги, имеющие
статус государственных, выпущенные
центральными правительствами стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до
«В-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран,
не имеющих соответствующей рейтинговой
оценки


100


45

Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+»
до «ВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран,
не имеющих соответствующей рейтинговой
оценки


100


46

Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими рейтинг от
«ВВ+» до «В-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и международными
финансовыми организациями, не имеющими
соответствующей рейтинговой оценки


100


47

Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями резидентами, имеющими
рейтинг ниже «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, организациями-
резидентами, не имеющими
соответствующей рейтинговой оценки, и
организациями-нерезидентами, имеющими
рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


100


48

Расчеты по платежам


100


49

Основные средства


100


50

Материальные запасы


100


51

Инвестиции, учитываемые по
справедливой стоимости, в части акций
(долей участия в уставном капитале) за
исключением инвестиций банка


100


52

Лицензионное программное обеспечение,
приобретенное для целей основной
деятельности банка и соответствующее
Международному стандарту финансовой
отчетности 38


100


V группа




53

Требования к центральным
правительствам стран, имеющих
суверенный рейтинг ниже «В-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


150


54

Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «В-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


150


55

Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг ниже
«В-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


150


56

Требования к местным органам власти
стран, имеющих суверенный рейтинг ниже
«ВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


150


57

Требования к нерезидентам Республики
Казахстан, являющимся юридическими
лицами, зарегистрированными на
территории иностранных государств 1 ,
или гражданами иностранных государств 1


200


58

Требования к организациям-
нерезидентам, имеющим рейтинг ниже
«ВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и
организациям-нерезидентам, не имеющим
соответствующей рейтинговой оценки


150


59

Исламские ценные бумаги, выпущенные
центральными правительствами стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «В-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


150


60

Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран,
суверенный рейтинг которых ниже «ВВ-»
агентства Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


150


61

Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми
организациями, имеющими рейтинг ниже
«В-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


150


62

Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями-нерезидентами,
имеющими рейтинг ниже «ВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и
организациями-нерезидентами, не
имеющими соответствующей рейтинговой
оценки


150


63

Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями-нерезидентами
Республики Казахстан,
зарегистрированными на территории
иностранных государств 1


200


Итого рисковые активы:


Х


       1 Перечень иностранных государств:
      1) Княжество Андорра;
      2) Государство Антигуа и Барбуда;
      3) Содружество Багамских островов;
      4) Государство Барбадос;
      5) Государство Бахрейн;
      6) Государство Белиз;
      7) Государство Бруней Даруссалам;
      8) Республика Вануату;
      9) Республика Гватемала;
      10) Государство Гренада;
      11) Республика Джибути;
      12) Доминиканская Республика;
      13) Республика Индонезия;
      14) Испания (только в части территории Канарских островов);
      15) Республика Кипр;
      16) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
      17) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
      18) Республика Коста-Рика;
      19) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
      20) Республика Либерия;
      21) Княжество Лихтенштейн;
      22) Республика Маврикий;
      23) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
      24) Мальдивская Республика;
      25) Республика Мальта;
      26) Республика Маршалловы острова;
      27) Княжество Монако;
      28) Союз Мьянма;
      29) Республика Науру;
      30) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
      31) Федеративная Республика Нигерия;
      32) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
      33) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
      34) Республика Палау;
      35) Республика Панама;
      36) Независимое Государство Самоа;
      37) Республика Сейшельские острова;
      38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
      39) Федерация Сент-Китс и Невис;
      40) Государство Сент-Люсия;
      41) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
      Острова Ангилья;
      Бермудские острова;
      Британские Виргинские острова;
      Гибралтар;
      Каймановы острова;
      Остров Монтсеррат;
      Острова Теркс и Кайкос;
      Остров Мэн;
      Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
      42) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
      43) Королевство Тонга;
      44) Республика Филиппины;
      45) Демократическая Республика Шри-Ланка.

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): _____________________________________  _____________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество)    (подпись)
Главный бухгалтер: _____________________________________ ____________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
             (должность)  (фамилия, имя, при наличии - отчество)
             _____________ _________________
               (подпись)   (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 3
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка условных и возможных обязательств,
взвешенных с учетом кредитного риска
на «___» ___________ 20__ года
______________________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Наименование статей

Сумма

Коэффициент
конверсии в
процентах

Коэффициент
кредитного
риска

Сумма к
расчету

1

2

3

4

5

6

I группа





1

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст-
вами) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

0


2

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст-
вами) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

20


3

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручитель-
ст вами) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

50


4

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручитель-
ст вами) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

100


5

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручитель-
ст вами) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
не ниже «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

150


6

Условные (возможные)
обязательства по
приобретению либо продаже
ценных бумаг, выпущенных
Правительством Республики
Казахстан, Национальным
Банком Республики
Казахстан, акционерным
обществом «Фонд националь-
ного благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных
бумаг, выпущенных централь-
ными правительствами и
центральными банками
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных
ценных бумаг, предусмотрен-
ных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартне-
рами, входящими в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

0


7

Условные (возможные)
обязательства по
приобретению либо продаже
ценных бумаг, выпущенных
Правительством Республики
Казахстан, Национальным
Банком Республики
Казахстан, акционерным
обществом «Фонд националь-
ного благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных
бумаг, выпущенных
центральными правительствами
и центральными банками
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных
ценных бумаг, предусмотрен-
ных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартне-
рами, входящими в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

20


8

Условные (возможные)
обязательства по
приобретению либо продаже
ценных бумаг, выпущенных
Правительством Республики
Казахстан, Национальным
Банком Республики
Казахстан, акционерным
обществом «Фонд националь-
ного благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных
бумаг, выпущенных
центральными правительствами
и центральными банками
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных
ценных бумаг, предусмотрен-
ных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартне-
рами, входящими в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


0

50


9

Условные (возможные)
обязательства по
приобретению либо продаже
ценных бумаг, выпущенных
Правительством Республики
Казахстан, Национальным
Банком Республики
Казахстан, акционерным
обществом «Фонд националь-
ного благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных
бумаг, выпущенных
центральными правительствами
и центральными банками
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных
ценных бумаг, предусмотрен-
ных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартне-
рами, входящими в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

100


10

Условные (возможные)
обязательства по
приобретению либо продаже
ценных бумаг, выпущенных
Правительством Республики
Казахстан, Национальным
Банком Республики
Казахстан, акционерным
обществом «Фонд националь-
ного благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных
бумаг, выпущенных
центральными правительствами
и центральными банками
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных
ценных бумаг, предусмотрен-
ных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартне-
рами, входящими в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

150


11

Аккредитивы банка: без
финансовых обязательств
банка; обязательства по
которым обеспечены:
гарантиями (поручительства-
ми) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка,
входящими в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

0


12

Аккредитивы банка: без
финансовых обязательств
банка; обязательства по
которым обеспечены:
гарантиями (поручительства-
ми) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка,
входящими в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

20


13

Аккредитивы банка: без
финансовых обязательств
банка; обязательства по
которым обеспечены:
гарантиями (поручительства-
ми) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка,
входящими в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

50


14

Аккредитивы банка: без
финансовых обязательств
банка; обязательства по
которым обеспечены:
гарантиями (поручительства-
ми) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка,
входящими в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

100


15

Аккредитивы банка: без
финансовых обязательств
банка; обязательства по
которым обеспечены :
гарантиями (поручительства-
ми) Правительства
Республики Казахстан,
Национального Банка
Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами
Правительства Республики
Казахстан, Национального
Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд
национального благосостоя-
ния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
на уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
деньгами или аффинирован-
ными драгоценными
металлами, предоставленными
в распоряжение банка,
входящими в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


0

150


16

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене
в любой момент по
требованию банка, входящими
в I группу активов,
взвешенных по степени
кредитного риска


0

0


17

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене
в любой момент по
требованию банка, входящими
в II группу активов,
взвешенных по степени
кредитного риска


0

20


18

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене
в любой момент по
требованию банка, входящими
в III группу активов,
взвешенных по степени
кредитного риска


0

50


19

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене
в любой момент по
требованию банка, входящими
в IV группу активов,
взвешенных по степени
кредитного риска


0

100


20

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене
в любой момент по
требованию банка, входящими
в V группу активов,
взвешенных по степени
кредитного риска


0

150


21

Гарантии и поручительства
банка, выданные в пользу
дочерних организаций банка,
входящих в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
при привлечении через них
внешних займов и размещении
обязательств банка


0

0


22

Гарантии и поручительства
банка, выданные в пользу
дочерних организаций банка,
входящих в II группу
а ктивов, взвешенных по
степени кредитного риска
при привлечении через них
внешних займов и размещении
обязательств банка


0

20


23

Гарантии и поручительства
банка, выданные в пользу
дочерних организаций банка,
входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
при привлечении через них
внешних займов и размещении
обязательств банка


0

50


24

Гарантии и поручительства
банка, выданные в пользу
дочерних организаций банка,
входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
при привлечении через них
внешних займов и размещении
обязательств банка


0

100


25

Гарантии и поручительства
банка, выданные в пользу
дочерних организаций банка,
входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска
при привлечении через них
внешних займов и размещении
обязательств банка


0

150


26

Гарантии, принятые банком в
обеспечение выданного
займа, заключенные с
лицами, входящими в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


0

0


27

Гарантии, принятые банком в
обеспечение выданного
займа, заключенные с
лицами, входящими вo II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


0

20


28

Гарантии, принятые банком в
обеспечение выданного
займа, заключенные с
лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


0

50


29

Гарантии, принятые банком в
обеспечение выданного
займа, заключенные с
лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


0

100


30

Гарантии, принятые банком в
обеспечение выданного
займа, заключенные с
лицами, входящими в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


0

150


II группа





31

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
менее 1 года, заключенные с
лицами, входящими в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


20

0


32

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
менее 1 года, заключенные с
лицами, входящими в II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


20

20


33

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
менее 1 года, заключенные с
лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


20

50


34

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
менее 1 года, заключенные с
лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


20

100


35

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
менее 1 года, заключенные с
лицами, входящими в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


20

150


36

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-»
до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц заемщиков, входящих в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


20

0


37

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-»
до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


20

20


38

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-»
до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


20

50


39

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-»
до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


20

100


40

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-»
до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


20

150


41

Аккредитивы банка,
обязательства по которым
обеспечены: гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг на уровне
«АА-» и выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
выставленные в пользу лиц,
входящих в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


20

0


42

Аккредитивы банка,
обязательства по которым
обеспечены: гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг на уровне
«АА-» и выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств
и центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
выставленные в пользу лиц,
входящих в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


20

20


43

Аккредитивы банка,
обязательства по которым
обеспечены: гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг на уровне
«АА-» и выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
выставленные в пользу лиц,
входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


20

50


44

Аккредитивы банка,
обязательства по которым
обеспечены: гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг на уровне
«АА-» и выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств
и центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


20

100


45

Аккредитивы банка,
обязательства по которым
обеспечены: гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг на уровне
«АА-» и выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств
и центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств,
входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


20

150


III группа





46

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
более 1 года, заключенные с
лицами, входящими в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


50

0


47

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
более 1 года, заключенные с
лицами, входящими в II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


50

20


48

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
более 1 года, заключенные с
лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


50

50


49

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
более 1 года, заключенные с
лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


50

100


50

Возможные (условные)
обязательства по размещению
банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения
более 1 года, заключенные с
лицами, входящими в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


50

150


51

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от
«ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами)
юридических лиц и страхо-
выми полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


50

0


52

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от
«ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами)
юридических лиц и
страховыми полисами
страховых (перестраховоч-
ных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


50

20


53

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст-
вами) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от
«ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных) органи-
заций, имеющих рейтинг на
уровне «АА-» и выше
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
ценными бумагами централь-
ных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


50

50


54

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных
государств, имеющих
суверенный рейтинг от
«ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


50

100


55

Гарантии и поручительства
банка, обязательства по
которым полностью
обеспечены: встречными
гарантиями (поручительст ва-
ми) центральных
правительств и центральных
банков иностранных госу-
дарств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-»
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
гарантиями (поручительст ва-
ми) банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного
уровня одного из других
рейтинговых агентств;
гарантиями (поручительст ва-
ми) юридических лиц и
страховыми полисами
страховых (перестраховоч-
ных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков иност ран-
ных государств, имеющих
суверенный рейтинг от
«ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


50

150


56

Аккредитивы банка,
обязательства по которым
полностью обеспечены:
встречными гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


50

0


57

Аккредитивы банка,
обязательства по которым
полностью обеспечены:
встречными гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


50

20


58

Аккредитивы банка,
обязательства по которым
полностью обеспечены:
встречными гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами)
юридических лиц и
страховыми полисами
страховых (перестраховоч-
ных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


50

50


59

Аккредитивы банка,
обязательства по которым
полностью обеспечены:
встречными гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


50

100


60

Аккредитивы банка,
обязательства по которым
полностью обеспечены:
встречными гарантиями
(поручительствами)
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) банков,
имеющих рейтинг от «А-» до
«АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; гарантиями
(поручительствами) юриди-
ческих лиц и страховыми
полисами страховых
(перестраховочных)
организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
центральных правительств и
центральных банков
иностранных государств,
имеющих суверенный рейтинг
от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг от
«А-» до «АА-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами
юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного
из других рейтинговых
агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


50

150


IV группа





61

Соглашение о продаже банку
и с обязательством
обратного выкупа банком
финансовых инструментов,
заключенное с лицами,
входящими в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


100

0


62

Соглашение о продаже банку
и с обязательством
обратного выкупа банком
финансовых инструментов,
заключенное с лицами,
входящими в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


100

20


63

Соглашение о продаже банку
и с обязательством
обратного выкупа банком
финансовых инструментов,
заключенное с лицами,
входящими в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


100

50


64

Соглашение о продаже банку
и с обязательством
обратного выкупа банком
финансовых инструментов,
заключенное с лицами,
входящими в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


100

100


65

Соглашение о продаже банку
и с обязательством
обратного выкупа банком
финансовых инструментов,
заключенное с лицами,
входящими в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


100

150


66

Иные гарантии (поручи-
тельства) банка, выданные в
пользу лиц, входящих в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


100

0


67

Иные гарантии (поручи-
тельства) банка, выданные в
пользу лиц, входящих в II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


100

20


68

Иные гарантии (поручи-
тельства) банка, выданные в
пользу лиц, входящих в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


100

50


69

Иные гарантии (поручи-
тельства) банка, выданные в
пользу лиц, входящих в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


100

100


70

Иные гарантии (поручи-
тельства) банка, выданные в
пользу лиц, входящих в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


100

150


71

Иные аккредитивы банка,
выставленные в пользу лиц,
входящих в I группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


100

0


72

Иные аккредитивы банка,
выставленные в пользу лиц,
входящих в II группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


100

20


73

Иные аккредитивы банка,
выставленные в пользу лиц,
входящих в III группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


100

50


74

Иные аккредитивы банка,
выставленные в пользу лиц,
входящих в IV группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


100

100


75

Иные аккредитивы банка,
выставленные в пользу лиц,
входящих в V группу
активов, взвешенных по
степени кредитного риска


100

150


76

Иные условные (возможные)
обязательства банка, перед
лицами, входящими в I
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


100

0


77

Иные условные (возможные)
обязательства банка, перед
лицами, входящими в II
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


100

20


78

Иные условные (возможные)
обязательства банка, перед
лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


100

50


79

Иные условные (возможные)
обязательства банка, перед
лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


100

100


80

Иные условные (возможные)
обязательства банка, перед
лицами, входящими в V
группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


100

150


Итого условные обязательства,
взвешенные по степени
кредитного риска:


Х

Х


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): _____________________________________ _____________
             (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
              (должность)  (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            ________________ ________________
               (подпись)     (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 4
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Распределение открытых позиций по временным интервалам
(в разрезе валют)
на «___» __________ 20__ года
______________________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 4 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Зоны

Времен-
ные
интер-
валы

Открытые
позиции

Коэффи-
циент
взвеши-
вания

Открытые
взвешенные
позиции

Закры-
тые
взвешен-
ные
позиции

Итоговые
взвешенные
открытые
позиции

Длин-
ная

Корот-
кая

Длин-
ная

Корот-
кая

Длин-
ная

корот-
кая

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1

менее 1
месяца



0,00






1-3
месяцев



0,002






3-6
месяцев



0,004






6-12
месяцев



0,007






Итог
зоны 1









2

1-2
года



0,0125






2-3
года



0,0175






3-4
года



0,0225






Итог
зоны 2









3

4-5 лет



0,0275






5-7 лет



0,0325






7-10
лет



0,0375






10-15
лет



0,045






15-20
лет



0,0525






более
20 лет



0,06






Итог
зоны 3







Х

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________________ ___________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
              (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            __________ _________________
            (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 5
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка расчета общего рыночного
риска исламских ценных бумаг

      Сноска. Приложение 5 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Наименование позиций

Сумма

1

2

3

1

Расчет взвешенных позиций, компенсированных по зонам


2

Зона 1


3

Итог по взвешенной закрытой позиции по временным
интервалам


4

Взвешенная открытая позиция (длинная)


5

Взвешенная открытая позиция (короткая)


6

Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям


7

Взвешенная открытая позиция


8

Зона 2


9

Итог по взвешенной закрытой позиции по временным
интервалам


10

Взвешенная открытая позиция (длинная)


11

Взвешенная открытая позиция (короткая)


12

Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям


13

Взвешенная открытая позиция


14

Зона 3


15

Итог по взвешенной закрытой позиции по временным
интервалам


16

Взвешенная открытая позиция (длинная)


17

Взвешенная открытая позиция (короткая)


18

Взвешенная закрытая позиция по итоговым открытым позициям


19

Взвешенная открытая позиция


20

Закрытая позиция между зонами 1 и 2


21

Остаточная открытая позиция по зоне 2


22

Остаточная открытая позиция по зоне 1


23

Закрытая позиция по зонам 2 и 3


24

Остаточная открытая позиция по зоне 3


25

Остаточная открытая позиция по зоне 2


26

Закрытая позиция по зонам 1 и 3


27

Остаточная открытая позиция по зоне 1


28

Остаточная открытая позиция по зоне 3


29

Оставшейся открытая взвешенная позиция


30

10 процентов суммы взвешенных закрытых позиций по зонам


31

40 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 1


32

30 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 2


33

30 процентов закрытой взвешенной позиции зоны 3


34

40 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами
1 и 2


35

40 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами
2 и 3


36

100 процентов закрытой взвешенной позиции между зонами
1 и 3


37

100 процентов оставшейся открытой взвешенной позиции


38

Итого общий процентный риск


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ ___________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Исполнитель: ___________ _______________________________________
             (должность)  (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            ___________ _________________
             (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 6
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка рыночного риска,
связанного с изменением рыночной стоимости
акций или индекса на акции

      Сноска. Приложение 6 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Наименование

Финансовые инструменты,
связанные с изменением
рыночной стоимости
акций

Коэффи-
циент

Рисковые
активы

Длинная
позиция по
финансовым
инструмен-
там

Короткая
позиция по
финансовым
инструмен-
там

Сумма к
расчету

1

2



3

4

5

1

Специфический
риск






2

Общий риск






3

Итого рыночный
риск, связанный
с изменением
рыночной
стоимости

Х

Х

Х

Х


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ ___________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
             (должность)  (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            ___________ ________________
             (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 7
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка рыночного риска,
связанного с изменением обменного курса иностранных валют
(рыночной стоимости драгоценных металлов)

      Сноска. Приложение 7 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Наименование валюты

Требования,
рассчитанные в
соответствии с
пунктами 20,
22 Инструкции

Обязательства,
рассчитанные в
соответствии с
пунктами 20,
22 Инструкции

Позиция

1

2

3

4

5

1

............




2

............




3

Сумма открытых коротких
позиций по каждой
иностранной валюте и
драгоценным металлам

Х

Х


4

Сумма открытых длинных
позиций по каждой
иностранной валюте и
драгоценным металлам

Х

Х


5

Итого рыночный риск,
связанный с изменением
обменного курса

Х

Х


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________ ______________________________________
              (должность)  (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            ___________ _________________
             (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 8
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка рыночного риска, связанного
с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов
на «___» __________ 20__ года
_________________________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 8 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Товар,
товарная
группа

Открытые
позиции

Чистая
позиция
2-3

Брутто-
позиция
|2|+|3|

15
процентов
от
величины
чистой
позиции

3
процента
от
величины
брутто-
позиции

Величина
товарно-
мате-
риального
риска 6+7

Дли н-
ная

ко-
рот-
кая

1

2

3

4

5

6

7

8

























































Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ _____________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
              (должность)  (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            ___________ _________________
             (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 9
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка операционного риска

      Сноска. Приложение 9 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)


год

год

год

Средняя величина
за три года

1

2

3

4

5

6

2

Годовой валовый доход





3

Размер операционного
риска

Х

Х

Х


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
              (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            __________ _________________
            (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 10       
к постановлению Правления 
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору 
финансового рынка и    
финансовых организаций  
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Приложение 10 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка максимального риска на одного заемщика
(в тысячах тенге)

Наименование

Сумма

1

2

3

1

Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции*


2

Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями - (k3')


3

Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции*


4

Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика (группы заемщиков), связанного с банком особыми отношениями - (k3)


5

Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с банком особыми отношениями


6

Коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с банком особыми отношениями (Ро)


7

Максимальная сумма бланкового займа, необеспеченных условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика в пользу третьих лиц, по которым у банка могут возникнуть требования к заемщику в течение текущего и двух последующих месяцев, по обязательствам соответствующих заемщиков, указанных в пункте 33-1 Инструкции, а также обязательств нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных или являющихся гражданами оффшорных зон, за исключением требований к резидентам Республики Казахстан с рейтингом агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств не более чем на один пункт ниже суверенного рейтинга Республики Казахстан и нерезидентов, имеющих рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, за исключением нерезидентов с рейтингом не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, в отношении одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков*


8

Коэффициент максимального размера бланкового кредита (Бк)


9

Совокупная сумма рисков банка на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного капитала банка


10

Коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного капитала (Рк)


11

Совокупная сумма секьюритизированных кредитов, переданных специальной финансовой компании акционерного общества «Фонд стрессовых активов», совокупная сумма кредитов, переданных акционерному обществу «Фонд проблемных кредитов»


12

Коэффициент совокупной суммы секьюритизированных кредитов, переданных специальной финансовой компании акционерного общества «Фонд стрессовых активов» и кредитов, переданных акционерному обществу «Фонд проблемных кредитов»


13

Совокупная сумма сомнительных и безнадежных активов, переданных дочерним организациям, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка


14

Коэффициент совокупной суммы сомнительных и безнадежных активов, переданных дочерним организациям, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка


      *представляется расшифровка в разрезе заемщиков

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его
замещающее):
_________________________________________     _______________
  (фамилия, имя, при наличии - отчество)          (подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________ __________
                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ________________ _________________________________
                (должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
__________________ _____________________
(подпись)            (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» _____________ 20__ года

Место для печати

Приложение 10-1      
к постановлению Правления  
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору  
финансового рынка и    
финансовых организаций   
от 27 марта 2009 года № 67 

Форма           

      Сноска. Постановление дополнено приложением 10-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка максимального риска
на одного заемщика (в разрезе заемщиков)
____________________________
(краткое наименование банка)

       Расшифровка совокупной задолженности одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции


п/п

Наименова
- ние
заемщика

ИИК/
ИИН

Признак
связанности
с банком
особыми
отношениями

Признак
взаимосвя-
занности
заемщиков

Сумма
требований

Обеспечение

Раз-
мер
рис-
ка,
тысяч
тенге

балан-
совый
счет

тысяч
тенге

вид
обес-
пе-
чения

тысяч
тенге
































Итого









      Расшифровка суммы рисков по всем заемщикам, связанным с банком особыми отношениями

№ п/п

Наиме-
нование заемщика

ИИК/
ИИН

Признак связанности с банком особыми отношениями

Сумма требований

Обеспечение

Размер риска, тысяч тенге

балансовый счет

тысяч тенге

вид
обеспече-
ния

тысяч
тенге





























Итого








      Расшифровка совокупной задолженности одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми отношениями по любому виду обязательств перед банком согласно главе 3 Инструкции

№ п/п

Наиме-
нование заемщика

ИИК/
ИИН

Признак связанности с банком особыми отношениями

Сумма требований

Обеспечение

Размер риска, тысяч тенге

балансовый счет

тысяч тенге

вид
обеспечения

тысяч
тенге





























Итого








      Расшифровка максимальной суммы бланкового займа, необеспеченных условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика в пользу третьих лиц, по которым у банка могут возникнуть требования к заемщику в течение текущего и двух последующих месяцев, по обязательствам соответствующих заемщиков, указанных в пункте 33-1 Инструкции, а также обязательств нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных или являющихся гражданами оффшорных зон, за исключением требований к резидентам Республики Казахстан с рейтингом агентства Standard &Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств не более чем на один пункт ниже суверенного рейтинга Республики Казахстан и нерезидентов, имеющих рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor' s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, за исключением нерезидентов с рейтингом не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, в отношении одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков


п/п

Наименование
заемщика

ИИК/ИИН

Признак
взаимосвязанности
заемщиков

Размер риска, тысяч
тенге

балансовый
счет

тысяч тенге














Итого





      Расшифровка совокупной суммы рисков банка на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного капитала банка

№ п/п

Наименование заемщика

ИИК/
ИИН

Признак связанности с банком особыми отношениями

Сумма требований

Обеспечение

Размер риска, тысяч тенге

балансовый счет

тысяч тенге

вид
обеспече-
ния

тысяч
тенге





























Итого








      Расшифровка совокупной суммы секьюритизированных кредитов, переданных специальной финансовой компании акционерного общества «Фонд стрессовых активов» и (или) кредитов, переданных акционерному обществу «Фонд проблемных кредитов».

№ п/п

Наиме-
нование заемщика

ИИК/
ИИН

Признак связанности с банком особыми отношениями

Сумма требований

Обеспечение

Размер риска, тысяч тенге

балансовый счет

тысяч тенге

вид
обеспечения

тысяч
тенге





























Итого








      Расшифровка совокупной суммы сомнительных и безнадежных активов, переданных дочерним организациям, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка

№ п/п

Наименование заемщика

ИИК/
ИИН

Признак связанности с банком особыми отношениями

Сумма требований

Обеспечение

Размер риска, тысяч тенге

балансовый счет

тысяч тенге

вид
обеспечения

тысяч
тенге





























Итого








Приложение 11
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка коэффициента текущей ликвидности k4
на «___» ________ 20__ года
____________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 11 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка среднемесячной величины высоколиквидных активов

                                                    (в тысячах тенге)

Наименование статьи

1

2

3

n...

31

1

Наличность в кассе






2

Банкноты и монеты в пути






3

Наличность в обменных пунктах






4

Наличность в банкоматах и
электронных терминалах






5

Деньги в дорожных чеках в пути






6

Монеты, изготовленные из драгоценных
металлов, в кассе






7

Деньги в дорожных чеках






8

Коллекционные монеты, изготовленные
из недрагоценных металлов, в кассе






9

Аффинированные драгоценные металлы






10

Аффинированные драгоценные металлы в
пути






11

Аффинированные драгоценные металлы,
размещенные на металлических счетах






12

Корреспондентский счет в
Национальном Банке Республики
Казахстан






13

Вклады, размещенные на одну ночь в
банках Республики Казахстан и
банках-нерезидентах, имеющих
долгосрочный рейтинг не ниже «ВВВ-»
агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств






14

Вклады до востребования в
Национальном Банке Республики
Казахстан






15

Вклады до востребования в банках
Республики Казахстан и
банках-нерезидентах Республики
Казахстан, имеющих долгосрочный
рейтинг не ниже «ВВВ-» агентства
Standard&Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств






16

Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором –
национальным холдингом, национальным
управляющим холдингом, юридическими
лицами, 100 процентов голосующих
акций (долей участия) которых
принадлежат национальному
управляющему холдингу






17

Исламские ценные бумаги стран,
имеющих суверенный долгосрочный
рейтинг в иностранной валюте не ниже
«ВВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств






18

Исламские ценные бумаги иностранных
эмитентов, имеющих рейтинг не ниже
«ВВВ-» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного
из других рейтинговых агентств







Неинвестированные остатки средств,
принятые банком на хранение на
основании кастодиальных договоров и
принятые в доверительное управление
на основании договоров о
доверительном управлении






Итого:







Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина высоколиквидных активов

Расшифровка среднемесячной величины обязательств
до востребования

                                                    (в тысячах тенге)

Наименование статьи

1

2

3

n...

31

1

Корреспондентские счета
Национального Банка Республики
Казахстан






2

Корреспондентские счета иностранных
центральных банков






3

Корреспондентские счета других
банков






4

Корреспондентские счета организаций,
осуществляющих отдельные виды
банковских операций






5

Вклады до востребования
Национального Банка Республики
Казахстан






6

Вклады до востребования иностранных
центральных банков






7

Вклады до востребования других
банков






8

Просроченная задолженность по
вкладам до востребования других
банков






9

Неинвестированные остатки средств,
принятые банком на хранение на
основании кастодиальных договоров и
принятые в доверительное управление
на основании договоров о
доверительном управлении






10

Срочные обязательства с безусловным
правом кредитора требовать
досрочного погашения обязательств, в
том числе срочные и условные
депозиты банков, за исключением
срочных и условных депозитов
физических и юридических лиц,
аффинированных драгоценных металлов






11

Прочие обязательства до
востребования, в том числе
обязательства, по которым не
установлен срок осуществления
расчета, включаемые в расчет
коэффициента текущей ликвидности






Итого:







Количество рабочих дней
Итого: среднемесячная величина обязательств до востребования

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ____________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _____________ ______________________________________
              (должность)  (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            __________ ________________
            (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 12
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-1
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 12 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Дата

Высоколиквидные активы
в соответствии с
пунктами 41, 44
Инструкции

Срочные обязательства с
оставшимся сроком до погашения
до семи дней включительно в
соответствии с пунктами 43, 44
Инструкции

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Количество
рабочих дней



Итого:
среднемесячная
величина
активов


Х

Итого:
среднемесячная
величина
обязательств

Х


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ ______________________________________
              (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            _________ ________________
            (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 13
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-2
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 13 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Дата

Ликвидные активы с
оставшимся сроком до
погашения до одного месяца,
включая высоколиквидные
активы, в соответствии с
пунктами 42, 44 Инструкции

Срочные обязательства с
оставшимся сроком до
погашения до одного месяца
включительно в соответствии с
пунктами 43, 44 Инструкции

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Количество
рабочих
дней



Итого:
средне-
месячная
величина
активов


Х

Итого:
средне-
месячная
величина
обяза-
тельств

Х


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
             (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            __________ ________________
            (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 14
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-3
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 14 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Дата

Ликвидные активы с
оставшимся сроком до
погашения до трех месяцев
включительно, включая
высоколиквидные активы, в
соответствии с пунктами 42,
44 Инструкции

Срочные обязательства с
оставшимся сроком до
погашения до трех месяцев
включительно в соответствии с
пунктами 43, 44 Инструкции

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Количество
рабочих дней



Итого:
среднемесяч-
ная величина
активов


Х

Итого:
среднемесяч-
ная величина
обязательств

Х


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
             (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            __________ ________________
            (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 15
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's
или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро», а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 15 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Дата

Высоколиквидные активы
в соответствии с
пунктами 41, 44
Инструкции

Срочные обязательства с
оставшимся сроком до погашения
до семи дней включительно в
соответствии с пунктами 43, 44
Инструкции

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Количество
рабочих дней



Итого:
среднемесячная
величина
активов


Х

Итого:
среднемесячная
величина
обязательств

Х


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
             (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            __________ ________________
            (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 16
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
_____________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 16 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Дата

Ликвидные активы с
оставшимся сроком до
погашения до одного
месяца, включая
высоколиквидные активы,
в соответствии с пунктами
42, 44 Инструкции

Срочные обязательства с
оставшимся сроком до
погашения до одного месяца
включительно в соответствии с
пунктами 43, 44 Инструкции

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Количество
рабочих дней



Итого:
среднемесячная
величина
активов


Х

Итого:
среднемесячная
величина
обязательств

Х


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
             (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            __________ ________________
            (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 17
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6
(в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых
агентств, и валюте «Евро» а также в разрезе по иностранным
валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А»
вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки)
на «___» ________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 17 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Дата

Ликвидные активы с
оставшимся сроком до
погашения до трех месяцев
включительно, включая
высоколиквидные активы, в
соответствии с пунктами
42, 44 Инструкции

Срочные обязательства с
оставшимся сроком до погашения
до трех месяцев включительно в
соответствии с пунктами 43, 44
Инструкции

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Количество
рабочих дней



Итого:
среднемесячная
величина
активов


Х

Итого:
среднемесячная
величина
обязательств

Х


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
             (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            __________ ________________
            (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 18       
к постановлению Правления 
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору 
финансового рынка и    
финансовых организаций   
от 27 марта 2009 года № 67 

Таблица сравнения сроков активов и обязательств
на «___» _____________ 20__ года
___________________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 18 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                                    (в тысячах тенге)

Статьи

Активы

Обяза-
тель-
ст ва

Активы минус
Обязательства
(графа 3
- графа 4)

Условные
обяза-
тельства

Отношение
активов к
сумме
обязательств
и условных
обязательств
(графа 3/
[графа 4 +
графа 6])

1

2

3

4

5

6

7

1

До востребования






2

До 30 дней






3

До 3 месяцев






4

До 6 месяцев






5

До 1 года






6

Свыше 1 года






7

Итого:






Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
             (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            _________ ________________
            (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

      Пояснения по заполнению таблицы:
      При заполнении таблицы для каждого актива (обязательства) предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
      В строку, порядковый номер 1, относятся активы и обязательства банка, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, и вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий.
      Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
      Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку «Итого», которая сверяется с данными баланса банка.
      Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме нефинансовых активов банка.
      Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме сформированных специальных провизий и нефинансовых обязательств.

Приложение 19       
к постановлению Правления 
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору 
финансового рынка и    
финансовых организаций   
от 27 марта 2009 года № 67 

Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в иностранной валюте на «___» _________ 20__ года
__________________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 19 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                                    (в тысячах тенге)

Статьи

Активы в
иностран-
ной
валюте

Обяза-
тельства
в иност-
ранной
валюте

Активы
минус
обяза-
тельства
(графа 3
- графа 4)

Условные
обяза-
тельства в
иностран-
ной валюте

Отношение
активов к
сумме
обязательств
и условных
обязательств
(графа
3/графа 6)

1

2

3

4

5

6

7

1

До
востребования
в том числе:






1)

2)

3)

2

До 30 дней в
том числе:






1)

2)

3)

3

До 3 месяцев
в том числе:






1)

2)

3)

4

До 6 месяцев
в том числе:






1)

2)

3)

5

До 1 года в
том числе:






1)

2)

3)

6

Свыше 1 года
в том числе:






1)

2)

3)

7

Итого:






Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ __________
           (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
             (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            _________ ________________
            (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

      Пояснения по заполнению таблицы:
      При заполнении таблицы для каждого актива (обязательства) в иностранной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
      В строку, порядковый номер 1, относятся активы в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий, созданных на классифицированные активы и классифицированные условные обязательства в иностранной валюте.
      Строки, порядковые номера от 1 до 7, заполняются, в том числе в разрезе следующих валют отдельных иностранных государств (групп иностранных государств):
      в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро»;
      в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг от «В» до «А» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
      в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В» агентства Standard&Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки.
      Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
      Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку, порядковый номер 7 «Итого».
      Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы в иностранной валюте» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме активов в национальной валюте и нефинансовых активов банка в иностранной валюте.
      Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства в иностранной валюте» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме формированных специальных провизий, обязательств в национальной валюте и нефинансовых обязательств в иностранной валюте.

Приложение 20        
к постановлению Правления  
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору 
финансового рынка и    
финансовых организаций   
от 27 марта 2009 года № 67 

Таблица сравнения сроков активов и обязательств
в национальной валюте
на «___» _____________ 20__ года
_________________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 20 с изменением, внесенным постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

                                                    (в тысячах тенге)

Статьи

Активы в
националь-
ной валюте

Обяза-
тельства
в нацио-
нальной
валюте

Активы
минус
обяза-
тельства
(графа 3
-
графа 4)

Условные
обяза-
тельства в
националь-
ной валюте

Отношение
активов к
сумме
обязательств
и условных
обязательств
(графа
3/[графа 4 +
графа 6])

1

2

3

4

5

6

7

1

До
востребования






2

До 30 дней






3

До 3 месяцев






4

До 6 месяцев






5

До 1 года






6

Свыше 1 года






7

Итого:






Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
           (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
             (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            __________ ________________
            (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

      Пояснения по заполнению таблицы:
      При заполнении таблицы сравнения для каждого актива (обязательства) в национальной валюте предусматривается наименьший срок, по истечении которого банк имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов).
      В строку, порядковый номер 1, относятся активы и обязательства банка в национальной валюте, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с Инструкцией и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов, а также займы «овернайт», полученные от банков, вклады, привлеченные от банков на одну ночь, срочные обязательства с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств, в том числе срочные и условные депозиты банков. Активы и условные обязательства включаются за вычетом сформированных специальных провизий, созданных на классифицированные активы и классифицированные условные обязательства в национальной валюте.
      Данные по графам активов, обязательств, возможных (условных) обязательств по строкам, порядковые номера от 1 до 5, заполняются с нарастающим итогом.
      Сумма строк, порядковые номера 5 и 6, заносится в строку, порядковый номер 7 «Итого», которая сверяется с данными баланса банка.
      Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Активы в национальной валюте» с итоговой строкой активов по балансу соответствует сумме активов в иностранной валюте и нефинансовых активов банка в национальной валюте.
      Возникшее расхождение по строке «Итого» в графе «Обязательства в национальной валюте» с итоговой строкой обязательств по балансу соответствует сумме сформированных специальных провизий, обязательств в иностранной валюте и нефинансовых обязательств в национальной валюте.

Приложение 21
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Отчет
о валютных позициях по каждой иностранной валюте или
аффинированном драгоценном металле и валютной нетто-позиции
за каждый рабочий день недели (месяца)
по состоянию на «___» _______ 20__ года
________________________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 21 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Требо-
вания

Обяза-
тельства

Сальдо на конец операционного дня по
дням недели (месяца)

1

2

(дата)

(дата)

Сумма
требова-
ний

Сумма
обяза-
тельств

Позиция

Сумма
требо-
ваний

Сумма
обяза-
тельств

Позиция

1

2

3

4

5

6

7

8

1. Требование в
наличной
иностранной
валюте







......

.....







2. Вклады,
размещенные/
привлеченные







.....

.....







3. Займы,
выданные/
полученные







......

.....







4. Ценные
бумаги







......

......







5. Дебиторская/
кредиторская
задолженность







......

........







Итого
требо-
вания

Итого
обяза-
тельства







......

......







Итого
требо-
вания
по вне-
балан-
совым
счетам

Итого
обяза-
тельства
по вне-
балансо-
вым
счетам







Итого
требо-
вания

Итого
обяза-
тельства







      продолжение таблицы:

Сальдо на конец операционного дня по дням недели (месяца)

3

4

5

(дата)

(дата)

(дата)

Сумма
требо-
ваний

Сумма
обяза-
тельств

Позиция

Сумма
требо-
ваний

Сумма
обяза-
тельств

Позиция

Сумма
требо-
ваний

Сумма
обяза-
тельств

Позиция

9

10

11

12

13

14

15

16

17































































































































Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
           (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________ _____________________________________
              (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            _________ ________________
            (подпись) (номер телефона)
            _________ ________________
            (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 22
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

       Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка максимального размера инвестиций банка
в основные средства и другие нефинансовые активы

      Сноска. Приложение 22 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Наименование

Сумма

1

2

3

1

Земля, здания и сооружения


2

Строящиеся (устанавливаемые) основные средства


3

Капитальные затраты по арендованным банком зданиям


4

Компьютерное оборудование


5

Транспортные средства


6

Основные средства, предназначенные для сдачи в
аренду


7

Основные средства, принятые в финансовый лизинг


8

Прочие основные средства


9

Дебиторы по капитальным вложениям


10

Неаффинированные драгоценные металлы


11

Прочие товарно-материальные запасы


12

Начисленная амортизация по зданиям и сооружениям


13

Начисленная амортизация по компьютерному
оборудованию


14

Начисленная амортизация по прочим основным средствам


15

Начисленная амортизация по основным средствам,
полученным по финансовому лизингу


16

Начисленная амортизация по основным средствам,
предназначенным для сдачи в аренду


17

Начисленная амортизация по капитальным затратам по
арендованным зданиям


18

Начисленная амортизация по транспортным средствам


19

Лицензионное программное обеспечение, приобретенное
для целей основной деятельности банка и
соответствующее Международному стандарту финансовой
отчетности № 38


20

Коэффициент максимального размера инвестиций банка -
(k6)


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ __________
           (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ _________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
             (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            __________ ________________
            (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года
Место для печати

Приложение 23
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 марта 2009 года № 67

Форма           

      Сноска. Правый верхний приложения в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Расшифровка коэффициентов капитализации банков к
обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан
на «___» __________ 20__ года
______________________________
(краткое наименование банка)

      Сноска. Приложение 23 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); постановлениями Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

                                                    (в тысячах тенге)

Наименование

Сумма

1

2

3

1

Обязательства перед нерезидентами Республики
Казахстан до востребования, в том числе
обязательства, по которым не установлен срок
осуществления расчетов


2

Срочные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан с первоначальным сроком
погашения до одного года включительно


3

Срочные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан с безусловным правом кредитора
требовать досрочного погашения обязательств, в том
числе срочные и условные депозиты банков, за
исключением срочных и условных депозитов физических
и юридических лиц


4

Обязательства перед филиалами и представительствами
иностранных компаний, осуществляющих свою деятельность
на территории Республики Казахстан, которые входят в
секторы экономики «другие финансовые организации
- код 5», «государственные нефинансовые организации
- код 6», «негосударственные нефинансовые организации
- код 7» и «некоммерческие организации, обслуживающие
домашние хозяйства - код 8» в соответствии с
постановлением Правления Национального Банка
Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 388 «Об
утверждении Правил применения кодов секторов экономики
и назначения платежей и представления сведений по
платежам в соответствии с ними» (зарегистрированным в
Реестре государственной регистрации нормативных
правовых актов под № 1011) (далее - постановление
№ 388)


5

Краткосрочные обязательства перед филиалами и
представительствами иностранных компаний,
осуществляющих свою деятельность на территории
Республики Казахстан (для расчета коэффициента k7),
которые входят в секторы экономики «другие
финансовые организации - код 5», «государственные
нефинансовые организации - код 6»,
«негосударственные нефинансовые организации - код
7» и «некоммерческие организации, обслуживающие
домашние хозяйства - код 8» в соответствии с
постановлением № 388


6

Краткосрочные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан, являющимися международными
организациями, членом которых является Республика
Казахстан в соответствии с Законом Республики
Казахстан от 6 декабря 2001 года «О членстве
Республики Казахстан в Международном валютном
фонде, Международном банке реконструкции и
развития, Международной финансовой корпорации,
Международной ассоциации развития, Многостороннем
агентстве гарантии инвестиций, Международном центре
по урегулированию инвестиционных споров,
Европейском банке реконструкции и развития,
Азиатском банке развития, Исламском банке развития»
(далее - Закон от 6 декабря 2001 года), а также
Евразийским банком развития, созданным в
соответствии с Соглашением об учреждении
Евразийского банка развития от 12 января 2006 года
(далее - Евразийский банк развития)


7

Обязательства перед нерезидентами Республики
Казахстан, являющимися международными
организациями, членом которых является Республика
Казахстан в соответствии с Законом от 6 декабря
2001 года, а также Евразийским банком развития


8

Совокупные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан


9

Выпущенные банком в обращение ценные бумаги (за
исключением акций)


10

Ценные бумаги банка (за исключением акций),
выпущенные в соответствии с законодательством
Республики Казахстан в тенге


11

Выпущенные банком в обращение ценные бумаги (за
исключением акций), находящиеся у нерезидентов
Республики Казахстан


12

Обязательства дочернего банка – резидента
Республики Казахстан перед родительским банком –
нерезидентом Республики Казахстан по полученным
займам


13

Собственный капитал


14

Итого краткосрочных обязательств перед
нерезидентами


15

Максимальный лимит краткосрочных обязательств перед
нерезидентами


16

Обязательства перед нерезидентами, включаемые в
расчет коэффициента k8


17

Коэффициент капитализации банков к обязательствам
перед нерезидентами Республики Казахстан, (k8)


18

Обязательства перед нерезидентами и исламские
ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k9


19

Коэффициент капитализации банков к обязательствам
перед нерезидентами Республики Казахстан, (k9)


Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________ ___________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: ______________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________ ______________________________________
             (должность) (фамилия, имя, при наличии - отчество)
            _________ ________________
            (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» ___________ 20__ года

Место для печати

Приложение 23-1       
к постановлению Правления  
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору  
финансового рынка и      
финансовых организаций     
от 27 марта 2009 года № 67 

Форма            

      Сноска. Постановление дополнено приложением 23-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

________________________________________
наименование банка

Расчет
среднемесячной величины внутренних активов и коэффициента
размещения части средств во внутренние активы
на «___» ___________ 20 __ года

Активы

Внутренние активы по
датам в течение
отчетного месяца

Среднемесяч-
ная величина
внутренних
активов

1

2

3

n

1. Деньги и вклады







2. Займы выданные







3. Долговые ценные бумаги







4. Дебиторская
задолженность







5. Участие в уставном
капитале







6. Аффинированные
драгоценные металлы







7. Движимое имущество







8. Недвижимое имущество







9. Нематериальные активы







10. Начисленное
вознаграждение,
дисконты, премии,
положительные/отрицательные
корректировки справедливой
стоимости, провизии
(резервы), сформированные
на внутренние активы







11. Просроченная
задолженность по внутренним
активам







Итого величина
среднемесячных внутренних
активов



      Количество рабочих дней в месяце ______________________________
      Среднемесячная величина внутренних активов ____________________
      Среднемесячная величина внутренних и иных обязательств _______
      Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее):
      _________________________________________ _____________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество)          (подпись)
      Главный бухгалтер: _________________________________ __________
                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
      Исполнитель: ________________ _________________________________
                     (должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
            __________________ _____________________
                  (подпись)       (номер телефона)

      Дата подписания отчета «____» ___________ 20__ года

      Место для печати

Приложение 23-2       
к постановлению Правления  
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору  
финансового рынка и      
финансовых организаций    
от 27 марта 2009 года № 67  

Форма            

      Сноска. Постановление дополнено приложением 23-2 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

________________________________________
наименование банка

Расчет
среднемесячной величины внутренних и иных обязательств
на «____» _____________ 20 __ год

Обязательства

Внутренние обязательства по датам
в течение отчетного месяца

1

2

3

...

n

1. Вклады






2. Займы полученные






3. Кредиторская задолженность






Итого величина среднемесячных
внутренних обязательств


4. Субординированный долг






5. Долговые ценные бумаги,
выпущенные банком, за исключением
долговых ценных бумаг, выпущенных
банком в иностранной валюте






6. Бессрочные финансовые
инструменты






7. Начисленное вознаграждение,
дисконты, премии,
положительные/отрицательные
корректировки справедливой
стоимости






8. Просроченная задолженность по
внутренним и иным обязательствам






Итого сумма среднемесячных
внутренних обязательств,
среднемесячной величины
субординированного долга,
среднемесячной величины выпущенных
банком долговых ценных бумаг,
среднемесячной величины бессрочных
финансовых инструментов


      Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее):
      _________________________________________ _____________________
         (фамилия, имя, при наличии - отчество)      (подпись)
      Главный бухгалтер: _________________________________ __________
                     (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
      Исполнитель: _____________ ____________________________________
                    (должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
      __________________ _____________________
          (подпись)        (номер телефона)

      Дата подписания отчета «____» _____________ 20 __ года

      Место для печати

Приложение 24       
к постановлению Правления 
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и    
финансовых организаций 
от 27 марта 2009 года № 67  

Форма            

      Сноска. Приложение 24 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 № 172 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); с изменениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 383 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 25.02.2013 № 74 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов
на «___» __________ 20____ года
____________________________________
(краткое наименование банка)

(в тысячах тенге)           

1

Наименование признака

Сумма

Периодичность
представления

1

2

3

4

8001

Наличные тенге


ежемесячно

8002

Наличная иностранная валюта стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже «АА-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств


ежемесячно

8003

Аффинированные драгоценные металлы


ежемесячно

8004

Требования к Правительству Республики
Казахстан


ежемесячно

8005

Требования к центральным правительствам
стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже
«АА-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


ежемесячно

8006

Требования к Национальному Банку
Республики Казахстан


ежемесячно

8007

Требования к центральным банкам стран, с
суверенным рейтингом не ниже «АА-»
агентства Standard & Poor’s или рейтингом
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8008

Требования к международным финансовым
организациям, с рейтингом не ниже «АА-»
агентства Standard & Poor’s или рейтингом
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8009

Требования к местным органам власти
Республики Казахстан по налогам и другим
платежам в бюджет


ежемесячно

8010

Вклады в Национальном Банке Республики
Казахстан


ежемесячно

8011

Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором -
национальным холдингом, национальным
управляющим холдингом Республики Казахстан


ежемесячно

8012

Исламские ценные бумаги, имеющие статус
государственных, выпущенные центральными
правительствами иностранных государств,
суверенный рейтинг которых не ниже «АА-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8013

Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми организациями,
имеющими рейтинг не ниже «АА-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств


ежемесячно

8014

Наличная иностранная валюта стран, имеющих
суверенный рейтинг ниже «АА-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, и стран, не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки


ежемесячно

8015

Требования к центральным правительствам
стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+»
до «А-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


ежемесячно

8016

Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8017

Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от «А+» до
«А-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


ежемесячно

8018

Требования к местным органам власти
Республики Казахстан


ежемесячно

8019

Требования к местным органам власти стран,
имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8020

Требования к организациям, имеющим рейтинг
не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s
или рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


ежемесячно

8021

Исламские ценные бумаги, имеющие статус
государственных, выпущенные центральными
правительствами стран, имеющих суверенный
рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard
& Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств


ежемесячно

8022

Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми организациями,
имеющими рейтинг от «А+» до «А-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств


ежемесячно

8023

Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором -
национальным холдингом, национальным
управляющим холдингом, юридическими
лицами, 100 процентов голосующих акций
(долей участия) которых принадлежат
национальному управляющему холдингу


ежемесячно

8024

Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран, суверенный
рейтинг которых не ниже «АА-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств


ежемесячно

8025

Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями, имеющими рейтинг не ниже
«АА-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


ежемесячно

8026

Неаффинированные драгоценные металлы


ежемесячно

8027

Требования к центральным правительствам
стран, имеющих суверенный рейтинг от
«ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard &
Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств


ежемесячно

8028

Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до
«ВВВ-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


ежемесячно

8029

Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от «ВВВ+» до
«ВВВ-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


ежемесячно

8030

Требования к местным органам власти стран,
имеющих суверенный рейтинг не ниже от «А+»
до «А-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


ежемесячно

8031

Требования к организациям, имеющим рейтинг
от «А+» до «А-» агентства Standard &
Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств


ежемесячно

8032

Ипотечные жилищные займы, соответствующие
условию: отношение суммы предоставленного
ипотечного жилищного займа к стоимости
залога не превышает 50 процентов
включительно от стоимости залога


ежемесячно

8033

Ипотечные жилищные займы, соответствующие
условию: отношение суммы предоставленного
ипотечного жилищного займа к стоимости
залога находится в пределах от 51 до 60
процентов включительно от стоимости залога


ежемесячно

8034

Исламские ценные бумаги, имеющие статус
государственных, выпущенные центральными
правительствами стран, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств


ежемесячно

8035

Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми организациями,
имеющими рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8036

Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран, имеющих
суверенный рейтинг не ниже от «А+» до «А-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8037

Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями, имеющими рейтинг от «А+» до
«А-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


ежемесячно

8038

Требования к центральным правительствам
стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+»
до «В-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран, не
имеющих соответствующей рейтинговой оценки


ежемесячно

8039

Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до
«В-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и стран, не
имеющих соответствующей рейтинговой оценки


ежемесячно

8040

Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг от «ВВ+» до
«В-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, и
международным финансовым организациям, не
имеющим соответствующей рейтинговой оценки


ежемесячно

8041

Требования к местным органам власти стран,
имеющих рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и стран, не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки


ежемесячно

8042

Требования к организациям-резидентам,
имеющим рейтинг ниже «А-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, организациям-резидентам, не
имеющим соответствующей рейтинговой
оценки, и организациям-нерезидентам,
имеющим рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8043

Требования к физическим лицам, за
исключением отнесенных к III и V группам
риска


ежемесячно

8044

Прочие ипотечные жилищные займы


ежемесячно

8045

Исламские ценные бумаги, имеющие статус
государственных, выпущенные центральными
правительствами стран, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, и стран, не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки


ежемесячно

8046

Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран, имеющих
суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и стран, не имеющих
соответствующей рейтинговой оценки


ежемесячно

8047

Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми организациями,
имеющими рейтинг от «ВВ+» до «В-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, и международными
финансовыми организациями, не имеющими
соответствующей рейтинговой оценки


ежемесячно

8048

Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями резидентами, имеющими
рейтинг ниже «А-» агентства Standard &
Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
организациями-резидентами, не имеющими
соответствующей рейтинговой оценки, и
организациями-нерезидентами, имеющими
рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств


ежемесячно

8049

Расчеты по платежам


ежемесячно

8050

Основные средства


ежемесячно

8051

Материальные запасы


ежемесячно

8052

Инвестиции, учитываемые по справедливой
стоимости, в части акций (долей участия в
уставном капитале) и вложений в
субординированный долг юридических лиц, за
исключением инвестиций банка


ежемесячно

8053

Лицензионное программное обеспечение,
приобретенное для целей основной
деятельности банка и соответствующее
Международному стандарту финансовой
отчетности 38


ежемесячно

8054

Требования к центральным правительствам
стран, имеющих суверенный рейтинг ниже
«В-» агентства Standard & Poor’s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств


ежемесячно

8055

Требования к центральным банкам стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «В-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8056

Требования к международным финансовым
организациям, имеющим рейтинг ниже «В-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8057

Требования к местным органам власти стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «ВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8058

Требования к нерезидентам Республики
Казахстан, являющимся юридическими лицами,
зарегистрированными на территории
иностранных государств1, или гражданами
иностранных государств1


ежемесячно

8059

Требования к организациям-нерезидентам,
имеющим рейтинг ниже «ВВ-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, и организациям-нерезидентам, не
имеющим соответствующей рейтинговой оценки


ежемесячно

8060

Исламские ценные бумаги, выпущенные
центральными правительствами стран,
имеющих суверенный рейтинг ниже «В-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежемесячно

8061

Исламские ценные бумаги, выпущенные
местными органами власти стран, суверенный
рейтинг которых ниже «ВВ-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств


ежемесячно

8062

Исламские ценные бумаги, выпущенные
международными финансовыми организациями,
имеющими рейтинг ниже «В-» агентства
Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств


ежемесячно

8063

Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями-нерезидентами, имеющими
рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard &
Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств, и
организациями-нерезидентами, не имеющими
соответствующей рейтинговой оценки


ежемесячно

8064

Исламские ценные бумаги, выпущенные
организациями-нерезидентами Республики
Казахстан, зарегистрированными на
территории иностранных государств1


ежемесячно

8065

Активы, финансируемые за счет средств,
привлеченных по договору об инвестиционном
депозите


ежемесячно

8066

Неинвестированные остатки средств,
принятые на условиях кастодиального
договора


ежемесячно

8067

Инвестиции банка в акции юридического лица
в соответствии с пунктом 3 Инструкции


ежемесячно

8068

Совокупная задолженность одного заемщика
или группы взаимосвязанных заемщиков,
связанных с банком особыми отношениями по
любому виду обязательств перед банком
согласно главе 3 Инструкции


ежемесячно

8069

Сумма рисков по всем заемщикам, связанным
с банком особыми отношениями


ежемесячно

8070

Максимальная сумма бланкового займа,
необеспеченных условных обязательств перед
заемщиком либо за заемщика в пользу третьих
лиц, по которым у банка могут возникнуть
требования к заемщику в течение текущего и
двух последующих месяцев, по обязательствам
соответствующих заемщиков, указанных в
пункте 33-1 Инструкции, а также обязательств
нерезидентов Республики Казахстан,
зарегистрированных или являющихся гражданами
оффшорных зон, за исключением требований к
резидентам Республики Казахстан с рейтингом
агентства Standard & Poor’s или рейтингом
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств не более чем на один
пункт ниже суверенного рейтинга Республики
Казахстан и нерезидентов, имеющих рейтинг не
ниже «А» агентства Standard & Poor's или
рейтинг аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, за исключением
нерезидентов с рейтингом не ниже «А»
агентства Standard & Poor’s или рейтингом
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, в отношении одного
заемщика или группы взаимосвязанных
заемщиков


ежемесячно

8071

Совокупная сумма рисков банка на одного
заемщика, размер каждого из которых
превышает 10 процентов от собственного
капитала банка


ежемесячно

8072

Высоколиквидные активы в соответствии с
пунктами 41, 44 Инструкции


ежемесячно

8073

Срочные обязательства с оставшимся сроком
до погашения до семи дней включительно в
соответствии с пунктами 43, 44 Инструкции


ежемесячно

8074

Ликвидные активы с оставшимся сроком до
погашения до одного месяца включительно в
соответствии с пунктами 42, 44 Инструкции


ежемесячно

8075

Срочные обязательства с оставшимся сроком
до погашения до одного месяца включительно
в соответствии с пунктами 43, 44
Инструкции


ежемесячно

8076

Ликвидные активы с оставшимся сроком до
погашения до трех месяцев включительно в
соответствии с пунктами 42, 44 Инструкции


ежемесячно

8077

Срочные обязательства с оставшимся сроком
до погашения до трех месяцев включительно
в соответствии с пунктами 43, 44 Инструкции


ежемесячно

8078

Провизии, созданные на неклассифицируемые
активы


ежемесячно

8079

Обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан до востребования, в
том числе обязательства, по которым не
установлен срок осуществления расчетов


ежемесячно

8080

Срочные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан с первоначальным
сроком погашения до одного года
включительно


ежемесячно

8081

Срочные обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан с безусловным правом
кредитора требовать досрочного погашения
обязательств, в том числе срочные и
условные депозиты банков, за исключением
срочных и условных депозитов физических и
юридических лиц


ежемесячно

8082

Обязательства перед филиалами и
представительствами иностранных компаний,
осуществляющих свою деятельность на
территории Республики Казахстан, которые
входят в секторы экономики «другие
финансовые организации - код 5»,
«государственные нефинансовые организации
- код 6», «негосударственные нефинансовые
организации - код 7» и «некоммерческие
организации, обслуживающие домашние
хозяйства - код 8» в соответствии с
постановлением № 388


ежемесячно

8083

Краткосрочные обязательства перед
нерезидентами Республики Казахстан,
являющимися международными организациями,
членом которых является Республика
Казахстан в соответствии с Законом от 6
декабря 2001 года, а также Евразийским
банком развития


ежемесячно

8084

Обязательства перед нерезидентами
Республики Казахстан, являющимися
международными организациями, членом
которых является Республика Казахстан в
соответствии с Законом от 6 декабря 2001
года, а также Евразийским банком развития


ежемесячно

8085

Сумма длинных позиций по финансовым
инструментам с рыночным риском, связанным
с изменением рыночной стоимости


ежемесячно

8086

Сумма коротких позиций по финансовым
инструментам с рыночным риском, связанным
с изменением рыночной стоимости


ежемесячно

8087

Средняя величина годового валового дохода
за последние истекшие три года


ежемесячно

8088

Сумма открытых валютных позиций в
соответствии с пунктом 20 Инструкции


ежемесячно

8089

Совокупные обязательства перед
нерезидентами Республики Казахстан


ежемесячно

8090

Краткосрочные обязательства перед
филиалами и представительствами
иностранных компаний, осуществляющих свою
деятельность на территории Республики
Казахстан (для расчета коэффициента k7),
которые входят в секторы экономики «другие
финансовые организации - код 5»,
«государственные нефинансовые организации
- код 6», «негосударственные нефинансовые
организации - код 7» и «некоммерческие
организации, обслуживающие домашние
хозяйства - код 8» в соответствии с
постановлением № 388


ежемесячно

8091

Вклады, размещенные на одну ночь в банках
Республики Казахстан и
банках-нерезидентах, имеющих долгосрочный
рейтинг не ниже «ВВВ-» агентства Standard
& Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств


ежедневно

8092

Вклады до востребования в Национальном
Банке Республики Казахстан


ежедневно

8093

Срочные депозиты в Национальном Банке со
сроком погашения до 7 дней


ежедневно

8094

Вклады до востребования в банках
Республики Казахстан и банках-нерезидентах
Республики Казахстан, имеющих долгосрочный
рейтинг не ниже «ВВВ-» агентства Standard
& Poor’s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств


ежедневно

8095

Исламские ценные бумаги, выпущенные
исламской специальной финансовой
компанией, созданной оригинатором -
национальным холдингом, национальным
управляющим холдингом, юридическими
лицами, 100 процентов голосующих акций
(долей участия) которых принадлежат
национальному управляющему холдингу


ежедневно

8096

Исламские ценные бумаги стран, имеющих
суверенный долгосрочный рейтинг в
иностранной валюте не ниже «ВВВ-»
агентства Standard & Poor’s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежедневно

8097

Исламские ценные бумаги иностранных
эмитентов, имеющих рейтинг не ниже «ВВВ-»
агентства Standard & Poor's или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств


ежедневно

8098

Неинвестированные остатки средств,
принятые банком на хранение на основании
кастодиальных договоров и принятые в
доверительное управление на основании
договоров о доверительном управлении


ежедневно

8099

Срочные обязательства с безусловным правом
кредитора требовать досрочного погашения
обязательств, в том числе срочные и
условные депозиты банков, за исключением
срочных и условных депозитов физических и
юридических лиц, аффинированных
драгоценных металлов


ежедневно

8100

Прочие обязательства до востребования, в
том числе обязательства, по которым не
установлен срок осуществления расчета,
включаемые в расчет коэффициента текущей
ликвидности


ежедневно

8101

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка;
ценными бумагами Правительства Республики
Казахстан, Национального Банка Республики
Казахстан, акционерного общества «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына», центральных правительств
и центральных банков иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard Poor s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, выданные в
пользу лиц, входящих в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8102

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка;
ценными бумагами Правительства Республики
Казахстан, Национального Банка Республики
Казахстан, акционерного общества «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына», центральных правительств
и центральных банков иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard Poor s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, выданные в
пользу лиц, входящих в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8103

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка;
ценными бумагами Правительства Республики
Казахстан, Национального Банка Республики
Казахстан, акционерного общества «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына», центральных правительств
и центральных банков иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard Poor s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, выданные в
пользу лиц, входящих в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8104

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка;
ценными бумагами Правительства Республики
Казахстан, Национального Банка Республики
Казахстан, акционерного общества «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына», центральных правительств
и центральных банков иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard Poor s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, выданные в
пользу лиц, входящих в IV группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8105

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка;
ценными бумагами Правительства Республики
Казахстан, Национального Банка Республики
Казахстан, акционерного общества «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына», центральных правительств
и центральных банков иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг не
ниже «АА-» агентства Standard Poor s или
рейтинг аналогичного уровня одного из
других рейтинговых агентств, выданные в
пользу лиц, входящих в V группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8106

Условные (возможные) обязательства по
приобретению либо продаже ценных бумаг,
выпущенных Правительством Республики
Казахстан, Национальным Банком Республики
Казахстан, акционерным обществом «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных бумаг,
выпущенных центральными правительствами и
центральными банками иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг на
уровне «АА-» и выше агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных ценных бумаг,
предусмотренных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартнерами, входящими в
I группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8107

Условные (возможные) обязательства по
приобретению либо продаже ценных бумаг,
выпущенных Правительством Республики
Казахстан, Национальным Банком Республики
Казахстан, акционерным обществом «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных бумаг,
выпущенных центральными правительствами и
центральными банками иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг на
уровне «АА-» и выше агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных ценных бумаг,
предусмотренных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартнерами, входящими в
II группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8108

Условные (возможные) обязательства по
приобретению либо продаже ценных бумаг,
выпущенных Правительством Республики
Казахстан, Национальным Банком Республики
Казахстан, акционерным обществом «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных бумаг,
выпущенных центральными правительствами и
центральными банками иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг на
уровне «АА-» и выше агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных ценных бумаг,
предусмотренных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартнерами, входящими в
III группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8109

Условные (возможные) обязательства по
приобретению либо продаже ценных бумаг,
выпущенных Правительством Республики
Казахстан, Национальным Банком Республики
Казахстан, акционерным обществом «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных бумаг,
выпущенных центральными правительствами и
центральными банками иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг на
уровне «АА-» и выше агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных ценных бумаг,
предусмотренных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартнерами, входящими в
IV группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8110

Условные (возможные) обязательства по
приобретению либо продаже ценных бумаг,
выпущенных Правительством Республики
Казахстан, Национальным Банком Республики
Казахстан, акционерным обществом «Фонд
национального благосостояния
«Самрук-Казына» или ценных бумаг,
выпущенных центральными правительствами и
центральными банками иностранных
государств, имеющих суверенный рейтинг на
уровне «АА-» и выше агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств,
прочих высоколиквидных ценных бумаг,
предусмотренных пунктом 9 Инструкции,
заключенные с контрпартнерами, входящими в
V группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8111

Аккредитивы банка: без финансовых
обязательств банка; обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
уверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
правительства Республики Казахстан,
Национального Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка,
входящими в I группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


ежемесячно

8112

Аккредитивы банка: без финансовых
обязательств банка; обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
Правительства Республики Казахстан,
Национального Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка,
входящими в II группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


ежемесячно

8113

Аккредитивы банка: без финансовых
обязательств банка; обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
Правительства Республики Казахстан,
национального Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка,
входящими в III группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


ежемесячно

8114

Аккредитивы банка: без финансовых
обязательств банка; обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
Правительства Республики Казахстан,
Национального Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка,
входящими в IV группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


ежемесячно

8115

Аккредитивы банка: без финансовых
обязательств банка; обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) Правительства
Республики Казахстан, Национального Банка
Республики Казахстан, акционерного
общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
Правительства Республики Казахстан,
Национального Банка Республики Казахстан,
акционерного общества «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Казына»,
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; деньгами или
аффинированными драгоценными металлами,
предоставленными в распоряжение банка,
входящими в V группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


ежемесячно

8116

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене в любой момент
по требованию банка, входящими в I группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8117

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене в любой момент
по требованию банка, входящими в II группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8118

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене в любой момент
по требованию банка, входящими в III
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8119

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене в любой момент
по требованию банка, входящими в IV группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8120

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов, подлежащие отмене в любой момент
по требованию банка, входящими в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8121

Гарантии и поручительства банка, выданные
в пользу дочерних организаций банка,
входящих в I группу активов, взвешенных по
степени кредитного риска при привлечении
через них внешних займов и размещении
обязательств банка


ежемесячно

8122

Гарантии и поручительства банка, выданные
в пользу дочерних организаций банка,
входящих в II группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска при
привлечении через них внешних займов и
размещении обязательств банка


ежемесячно

8123

Гарантии и поручительства банка, выданные
в пользу дочерних организаций банка,
входящих в III группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска при
привлечении через них внешних займов и
размещении обязательств банка


ежемесячно

8124

Гарантии и поручительства банка, выданные
в пользу дочерних организаций банка,
входящих в IV группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска при
привлечении через них внешних займов и
размещении обязательств банка


ежемесячно

8125

Гарантии и поручительства банка, выданные
в пользу дочерних организаций банка,
входящих в V группу активов, взвешенных по
степени кредитного риска при привлечении
через них внешних займов и размещении
обязательств банка


ежемесячно

8126

Гарантии, принятые банком в обеспечение
выданного займа, заключенные с лицами,
входящими в I группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


ежемесячно

8127

Гарантии, принятые банком в обеспечение
выданного займа, заключенные с лицами,
входящими вo II группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


ежемесячно

8128

Гарантии, принятые банком в обеспечение
выданного займа, заключенные с лицами,
входящими в III группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


ежемесячно

8129

Гарантии, принятые банком в обеспечение
выданного займа, заключенные с лицами,
входящими в IV группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


ежемесячно

8130

Гарантии, принятые банком в обеспечение
выданного займа, заключенные с лицами,
входящими в V группу активов, взвешенных
по степени кредитного риска


ежемесячно

8131

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения менее 1 года,
заключенные с лицами, входящими в I группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8132

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения менее 1 года,
заключенные с лицами, входящими в II
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8133

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения менее 1 года,
заключенные с лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8134

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения менее 1 года,
заключенные с лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8135

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения менее 1 года,
заключенные с лицами, входящими в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8136

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу лиц заемщиков,
входящих в I группу активов, взвешенных по
степени кредитного риска


ежемесячно

8137

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу лиц, входящих
в II группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8138

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу лиц, входящих
в III группу активов, взвешенных по
степени кредитного риска


ежемесячно

8139

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу лиц, входящих
в IV группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8140

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выданные в пользу лиц, входящих
в V группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8141

Аккредитивы банка, обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8142

Аккредитивы банка, обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8143

Аккредитивы банка, обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8144

Аккредитивы банка, обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, входящих в IV группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8145

Аккредитивы банка, обязательства по
которым обеспечены: гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
центральных правительств и центральных
банков иностранных государств, имеющих
суверенный рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; ценными бумагами
банков, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, входящих в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8146

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения более 1 года,
заключенные с лицами, входящими в I группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8147

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения более 1 года,
заключенные с лицами, входящими в II
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8148

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения более 1 года,
заключенные с лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8149

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения более 1 года,
заключенные с лицами, входящими в IV
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8150

Возможные (условные) обязательства по
размещению банком в будущем займов и
вкладов со сроком погашения более 1 года,
заключенные с лицами, входящими в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8151

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8152

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8153

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8154

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в IV группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8155

Гарантии и поручительства банка,
обязательства по которым полностью
обеспечены: встречными гарантиями
(поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств;ценными бумагами юридических лиц,
имеющих рейтинг на уровне «АА-» и выше
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выданные в пользу
лиц, входящих в V группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8156

Аккредитивы банка, обязательства по
которым полностью обеспечены: встречными
гарантиями (поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8157

Аккредитивы банка, обязательства по
которым полностью обеспечены: встречными
гарантиями (поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств;ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8158

Аккредитивы банка, обязательства по
которым полностью обеспечены: встречными
гарантиями (поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8159

Аккредитивы банка, обязательства по
которым полностью обеспечены: встречными
гарантиями (поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами юридических
лиц, имеющих рейтинг на уровне «АА-» и
выше агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств, выставленные в
пользу лиц, входящих в IV группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8160

Аккредитивы банка, обязательства по
которым полностью обеспечены: встречными
гарантиями (поручительствами) центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; гарантиями (поручительствами)
банков, имеющих рейтинг от «А-» до «АА-»
агентства Standard Poor s или рейтинг
аналогичного уровня одного из других
рейтинговых агентств; гарантиями
(поручительствами) юридических лиц и
страховыми полисами страховых
(перестраховочных) организаций, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами центральных
правительств и центральных банков
иностранных государств, имеющих суверенный
рейтинг от «ВВВ-» до «А-» агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств; ценными бумагами банков, имеющих
рейтинг от «А-» до «АА-»агентства Standard
Poor s или рейтинг аналогичного уровня
одного из других рейтинговых агентств;
ценными бумагами юридических лиц, имеющих
рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства
Standard Poor s или рейтинг аналогичного
уровня одного из других рейтинговых
агентств, выставленные в пользу лиц,
входящих в V группу активов, взвешенных по
степени кредитного риска


ежемесячно

8161

Соглашение о продаже банку и с
обязательством обратного выкупа банком
финансовых инструментов, заключенное с
лицами, входящими в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8162

Соглашение о продаже банку и с
обязательством обратного выкупа банком
финансовых инструментов, заключенное с
лицами, входящими в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8163

Соглашение о продаже банку и с
обязательством обратного выкупа банком
финансовых инструментов, заключенное с
лицами, входящими в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8164

Соглашение о продаже банку и с
обязательством обратного выкупа банком
финансовых инструментов, заключенное с
лицами, входящими в IV группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8165

Соглашение о продаже банку и с
обязательством обратного выкупа банком
финансовых инструментов, заключенное с
лицами, входящими в V группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8166

Иные гарантии (поручительства) банка,
выданные в пользу лиц, входящих в I группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8167

Иные гарантии (поручительства) банка,
выданные в пользу лиц, входящих в II
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8168

Иные гарантии (поручительства) банка,
выданные в пользу лиц, входящих в III
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8169

Иные гарантии (поручительства) банка,
выданные в пользу лиц, входящих в IV
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8170

Иные гарантии (поручительства) банка,
выданные в пользу лиц, входящих в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8171

Иные аккредитивы банка, выставленные в
пользу лиц, входящих в I группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8172

Иные аккредитивы банка, выставленные в
пользу лиц, входящих в II группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8173

Иные аккредитивы банка, выставленные в
пользу лиц, входящих в III группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8174

Иные аккредитивы банка, выставленные в
пользу лиц, входящих в IV группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8175

Иные аккредитивы банка, выставленные в
пользу лиц, входящих в V группу активов,
взвешенных по степени кредитного риска


ежемесячно

8176

Иные условные (возможные) обязательства
банка, перед лицами, входящими в I группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8177

Иные условные (возможные) обязательства
банка, перед лицами, входящими в II группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8178

Иные условные (возможные) обязательства
банка, перед лицами, входящими в III
группу активов, взвешенных по степени
кредитного риска


ежемесячно

8179

Иные условные (возможные) обязательства
банка, перед лицами, входящими в IV группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8180

Иные условные (возможные) обязательства
банка, перед лицами, входящими в V группу
активов, взвешенных по степени кредитного
риска


ежемесячно

8423

Ценные бумаги банка (за исключением
акций), выпущенные в соответствии с
законодательством Республики Казахстан в
тенге


ежемесячно

8424

Выпущенные банком в обращение ценные
бумаги (за исключением акций), находящиеся
у нерезидентов Республики Казахстан


ежемесячно

8425

Обязательства дочернего банка – резидента
Республики Казахстан перед родительским
банком–нерезидентом Республики Казахстан
по полученным займам


ежемесячно

8426

Совокупная задолженность одного заемщика
или группы взаимосвязанных заемщиков, не
связанных с банком особыми отношениями по
любому виду обязательств перед банком
согласно главе 3 Инструкции


ежемесячно

8429

Краткосрочные обязательства перед
нерезидентами Республики Казахстан,
являющимися международными расчетными
системами (ClearstreamBanking S.A. и
EuroclearBankSA/NV)


ежемесячно

8430

Ценные бумаги, выпущенные акционерным
обществом «Фонд проблемных кредитов»


ежемесячно

8431

Совокупная сумма кредитов, переданных
акционерному обществу «Фонд проблемных
кредитов»


ежемесячно

8432

Совокупная сумма сомнительных и безнадежных
активов, переданных дочерним организациям,
приобретающим сомнительные и безнадежные
активы родительского банка


ежемесячно

8801

Наличные в тенге и иностранной валюте


ежедневно

8802

Вклады и счета ностро в банках второго
уровня - резидентах Республики Казахстан


ежедневно

8803

Займы, предоставленные резидентам
Республики Казахстан


ежедневно

8804

Долговые ценные бумаги резидентов
Республики Казахстан


ежедневно

8805

Дебиторская задолженность резидентов
Республики Казахстан


ежедневно

8806

Участие в уставном капитале


ежедневно

8807

Сумма аффинированных драгоценных металлов,
хранимых на территории Республики
Казахстан


ежедневно

8808

Движимое имущество, находящееся на
территории Республики Казахстан


ежедневно

8809

Недвижимое имущество, расположенное на
территории Республики Казахстан


ежедневно

8810

Нематериальные активы в Республике
Казахстан


ежедневно

8811

Вклады и счета лоро банков второго уровня
- резидентов Республики Казахстан


ежедневно

8812

Вклады резидентов Республики Казахстан


ежедневно

8813

Займы, полученные от резидентов Республики
Казахстан


ежедневно

8814

Кредиторская задолженность перед
резидентами Республики Казахстан


ежедневно

8815

Начисленное вознаграждение, дисконты,
премии, положительные/отрицательные
корректировки справедливой стоимости,
провизии (резервы) по внутренним активам


ежедневно

8816

Просроченная задолженность по внутренним
активам


ежедневно

8817

Начисленное вознаграждение, дисконты,
премии, положительные/отрицательные
корректировки справедливой стоимости,
провизии (резервы) по внутренним и иным
обязательствам


ежедневно

8818

Просроченная задолженность по внутренним и
иным обязательствам


ежедневно

8819

Долговые ценные бумаги, выпущенные банком
в иностранной валюте


ежедневно

      1 Перечень иностранных государств:
      1) Княжество Андорра;
      2) Государство Антигуа и Барбуда;
      3) Содружество Багамских островов;
      4) Государство Барбадос;
      5) Государство Бахрейн;
      6) Государство Белиз;
      7) Государство Бруней Даруссалам;
      8) Республика Вануату;
      9) Республика Гватемала;
      10) Государство Гренада;
      11) Республика Джибути;
      12) Доминиканская Республика;
      13) Республика Индонезия;
      14) Испания (только в части территории Канарских островов);
      15) Республика Кипр;
      16) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
      17) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
      18) Республика Коста-Рика;
      19) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
      20) Республика Либерия;
      21) Княжество Лихтенштейн;
      22) Республика Маврикий;
      23) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
      24) Мальдивская Республика;
      25) Республика Мальта;
      26) Республика Маршалловы острова;
      27) Княжество Монако;
      28) Союз Мьянма;
      29) Республика Науру;
      30) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
      31) Федеративная Республика Нигерия;
      32) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
      33) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
      34) Республика Палау;
      35) Республика Панама;
      36) Независимое Государство Самоа;
      37) Республика Сейшельские острова;
      38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
      39) Федерация Сент-Китс и Невис;
      40) Государство Сент-Люсия;
      41) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
      Острова Ангилья;
      Бермудские острова;
      Британские Виргинские острова;
      Гибралтар;
      Каймановы острова;
      Остров Монтсеррат;
      Острова Теркс и Кайкос;
      Остров Мэн;
      Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
      42) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
      43) Королевство Тонга;
      44) Республика Филиппины;
      45) Демократическая Республика Шри-Ланка.

      Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее):
      _________________________________________ _____________________
         (фамилия, имя, при наличии - отчество)        (подпись)
      Главный бухгалтер: _________________________________ __________
                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
      Исполнитель: ________________ _________________________________
                     (должность) (фамилия, имя, при наличии отчество)
            __________________ _____________________
                  (подпись)         (номер телефона)

      Дата подписания отчета «____» _____________ 20__ года

      Место для печати

Ислам банктерінің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есептілігі, оны ұсыну нысандары мен мерзімдері туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқарамасының 2009 жылғы 27 наурыздағы N 67 Қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2009 жылғы 6 мамырда Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне N 5671 болып енгізілді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық банк Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысымен

      Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық банк Басқармасының 08.05.2015 № 75 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

       "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы Заңының 42-бабының 1-1-тармағына, "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының 9-бабының 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі – Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
      1. Ислам банктерi пруденциалдық нормативтердi орындауы жөнiндегi мынадай есептiлiктердi ұсынады:
      1) осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша пруденциалдық нормативтердi орындауы жөнiндегi есеп;
      2) осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша кредиттiк тәуекелдi есепке ала отырып мөлшерленген активтер талдамасы;
      3) осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес нысан бойынша кредиттiк тәуекелдi есепке ала отырып мөлшерленген шартты және ықтимал мiндеттемелер талдамасы;
      4) осы қаулының 4-қосымшасына сәйкес нысан бойынша уақыт аралығы бойынша (валюталар бойынша) ашық позицияларды бөлу;
      5) осы қаулының 5-қосымшасына сәйкес нысан бойынша исламдық бағалы қағаздарының жалпы нарықтық тәуекелi есебiнiң талдамасы;
      6) осы қаулының 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша акциялардың нарықтық құнының немесе акция индексінiң өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелдiң талдамасы;
      7) осы қаулының 7-қосымшасына сәйкес нысан бойынша шетел валюталарының айырбас бағамының (бағалы металдардың нарықтық құнының) өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелдiң талдамасы;
      8) осы қаулының 8-қосымшасына сәйкес нысан бойынша тауар-материалдық қорларының нарықтық құнының өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелдiң талдамасы;
      9) осы қаулының 9-қосымшасына сәйкес нысан бойынша операциялық тәуекелдiң талдамасы;
      10) осы қаулының 10-қосымшасына сәйкес нысан бойынша бiр қарыз алушыға тиесілі барынша жоғары тәуекелдiң талдамасы;
      10-1) осы қаулының 10-1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша Бір қарыз алушыға келетін ең жоғарғы тәуекелді талдау (қарыз алушылар бөлігінде);
      11) осы қаулының 11-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4 ағымдағы өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
      12) осы қаулының 12-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-1 мерзiмдi өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
      13) осы қаулының 13-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-2 мерзiмдi өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
      14) осы қаулының 14-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-3 мерзiмдi өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
      15) осы қаулының 15-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-4 мерзiмдi валюталық өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
      16) осы қаулының 16-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-5 мерзiмдi валюталық өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
      17) осы қаулының 17-қосымшасына сәйкес нысан бойынша k4-6 мерзiмдi валюталық өтiмдiлiк коэффициентiнiң талдамасы;
      18) осы қаулының 21-қосымшасына сәйкес нысан бойынша аптаның (айдың) әрбiр жұмыс күнi үшін әрбiр шетел валютасы және валюталық нетто-позициясы бойынша валюталық позициялары туралы есеп;
      19) осы қаулының 22-қосымшасына сәйкес нысан бойынша негiзгi құрал-жабдықтарға және басқа қаржылық емес активтерге банк инвестицияларының ең жоғары мөлшерiнiң талдамасы;
      20) осы қаулының 23-қосымшасына сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының резидент еместерi алдындағы мiндеттемелерге банктердiң капиталдандырылуы коэффициенттерiнiң талдамасы;
      21) осы Қағидалардың 23-1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ішкі активтердің орташа айлық шамасының және ішкі активтерге салынған қаражаттың бір бөлігін орналастыру коэффициентінің талдамасы;
      22) осы Қағидалардың 23-2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ішкі активтердің және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасының талдамасы;
      23) осы қаулының 24-қосымшасына сәйкес нысан бойынша пруденциалдық нормативтердi есептеуге арналған қосымша мәлiметтер.
      Ескерту. 1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      2. Есептер:
      1) ай сайын, есепті айдан кейiнгі айдың жетiншi жұмыс күнi Астана қаласының уақытымен 18.00 сағаттан кешiктiрмей:
      осы қаулының 1, 2, 3, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 22, 23, 23-1, 23-2-қосымшаларына сәйкес қағаз тасымалдағышта;
      осы қаулының 4, 5, 15, 16 және 17-қосымшаларына сәйкес қағаз және электрондық тасымалдағышта;
      осы қаулының 21, 24-қосымшаларына сәйкес қағаз тасымалдағышта растаусыз электрондық тасымалдағышта;
      2) апта сайын, есепті аптадан кейінгі аптаның бесiншi жұмыс күнi осы қаулының 21-қосымшасында көрсетiлген есеп қағаз тасымалдағышта растаусыз электрондық тасымалдағышта;
      3) есепті күннен кейінгі жетiншi жұмыс күнi Астана қаласы уақыты бойынша 18.00 сағаттан кешiктiрмей – осы қаулының 24-қосымшасында көрсетiлген есеп қағаз тасымалдағышта растаусыз электрондық тасымалдағышта ұсынылады.
      Ескерту. 2-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
      2-1. Пруденциалдық нормативтердің орындалуы жөніндегі есептерді қағаз тасымалдағышта белгіленген күнге жағдай бойынша ислам банкінің бірінші басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы тұлға), банктің бас бухгалтері қол қойып, мөрмен куәландырылады және ислам банкіде сақталады.
      Ислам банкі уәкілетті органның талап етуі бойынша сұратуды алған күннен бастап екі жұмыс күннен кешіктірмей есептілікті қағаз тасымалдағышта ұсынады.
      Ескерту. 2-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
      3. Электрондық тасымалдағыштағы есептер құпиялылығын және ұсынылатын деректердің түзетілмейтіндігін қамтамасыз ететін криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткізілуіне кепілдік беретін көлік жүйесін пайдаланумен ұсынылады.
      Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердің қағаз тасымалдағыштағы деректермен сәйкестігін ислам банкінің бірінші басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы тұлға) және бас бухгалтер қамтамасыз етеді.
      Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
      3-1. Есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігіне байланысты, банк есептілікті ұсынған күннен бастап үш жұмыс күн ішінде қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі – уәкілетті органға) өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себептерін түсіндіре отырып жазбаша өтініш ұсынады.
      Банк ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында банкке хабарлайды. Банк уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.
      Ескерту. 3-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
      4. Пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есептер бойынша мәліметтер болмаған жағдайда тиісті қосымшалар көрсетілмейді.
      5. Есептердегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгеде көрсетіледі.
      6. Есепті жасаған кезде пайдаланатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Бес жүз теңгеден кем сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді. Коэффициенттер үтірден кейін үш белгімен ұсынылады.
      7. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
      8. Стратегия және талдау департаменті (Н.А. Әбдірахманов):
      1) Заң департаментімен (Н.В. Сәрсенова) бірлесіп, осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
      2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне мәлімет үшін жіберсін.
      9. Ақпараттық технологиялар департаменті (Қ.А. Түсіпов) 2009 жылғы 1 маусым мерзіміне дейін "Екінші деңгейдегі банктерден есептік-статистикалық ақпаратты жинау және өңдеу" Автоматтандырылған ақпараттық шағын жүйені жетілдіруін қамтамасыз етсін.
      10. Агенттік Төрайымының қызметі (А.Ә. Кенже) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
      11. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрайымының орынбасары Қ.Б. Қожахметовке жүктелсін.

      Төрайым                                           Е. Бахмутова

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2009 жылғы  
27 наурыздағы № 67 қаулысына
1-қосымша          

      Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.12.2012 № 383 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), өзгеріс енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 25.02.2013 № 74 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

Нысан

_______________________________________________
200__ жылғы «___»_______ пруденциалдық
нормативтердің орындалуы туралы есеп
________________________________________
(банктің қысқаша атауы)

Атауы

Сомасы

1

2

3

1

Жарғылық капитал


2

Қосымша капитал


3

Өткен жылдардың бөлінбеген таза кірісі


4

Өткен жылдардың кірісі есебінен қалыптастырылған қорлар, резервтер


5

Материалдық емес активтер


6

Ағымдағы жылдың шығыны


7

Өткен жылдардың шығыны


8

Алып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 25.02.2013 № 74 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

9

1-деңгейдегі аралық капитал жиынтығы


10

Ағымдағы жылдың бөлінбеген таза кірісі


11

Негізгі құрал-жабдықтар мен бағалы қағаздарды қайта бағалау


12

Алып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 25.02.2013 № 74 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

13

Алып тасталды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 25.02.2013 № 74 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулыларымен.

14

2-деңгейдегі капитал жиынтығы


15

Ислам банктеріне арналған пруденциалдық нормативтер, олардың нормативтік мәндері және есептеу әдістемесі туралы нұсқаулықтың (бұдан әрі – Нұсқаулық) 3-тармағына сәйкес банктің акцияларға инвестициялары


16

Меншікті капитал жиынтығы


17

Активтер


18

Кредиттік тәуекелді ескере отырып мөлшерленген активтер жиынтығы


19

Кастодиан шартының талаптары негізінде қабылданған қаражаттың инвестицияланбаған қалдықтары


20

Кредиттік тәуекелді ескере отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелер жиынтығы


21

Айрықша тәуекел


22

Жалпы тәуекел


23

Акциялардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекел жиынтығы (сату мақсатында сатып алынған исламдық бағалы қағаздарды қоса алғанда)


24

Шетел валюталарының айырбас бағамының (қымбат металдардың нарықтық құнының) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекел жиынтығы


25

Нарықтық құнының өзгеруіне байланысты тауар-материалдық қорлар бойынша тәуекел жиынтығы


26

Нұсқаулықтың 26-тармағына сәйкес жалпы жылдық кірістің орташа шамасы


27

Операциялық тәуекел


28

Активтер және шартты және ықтимал талап етулер мен нарықтық тәуекел ескеріліп есептелген міндеттемелер


29

Меншікті капитал жеткіліктілігінің коэффициенті (k1-1)


30

Меншікті капитал жеткіліктілігінің коэффициенті (k1-2)


31

Меншікті капитал жеткіліктілігінің коэффициенті (k2)


32

Бір қарыз алушының немесе банкпен айрықша қатынастармен байланысты емес өзара байланысты қарыз алушылар тобының Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегі


33

Банкпен айрықша қатынастармен байланысты емес бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті (k3.1)


34

Бір қарыз алушының немесе банкпен айрықша қатынастармен байланысты өзара байланысты қарыз алушылар тобының Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегі


35

Банкпен айрықша қатынастармен байланысты бір қарыз алушыға (қарыз алушылар тобына) келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті - (k3)


36

Банкпен айрықша қатынастармен байланысты барлық қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасы


37

Банкпен айрықша қатынастармен байланысты қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасының коэффициенті (Ро)


38

Нұсқаулықтың 33-1-тармағында көрсетілген тиісті қарыз алушылардың міндеттемелері бойынша бланктік қарыздың, қарыз алушы алдындағы не банктiң ағымдағы және содан кейiнгi екi ай iшiнде қарыз алушыға талаптары туындауы мүмкін үшінші тұлғалардың пайдасына қарыз алушы үшін қамтамасыз етiлмеген шартты мiндеттемелердің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының тәуелсiз рейтингiнiң бiр тармағынан төмен болмайтын Standard & Poor's агенттiгiнiң рейтингiсі немесе Fitch немесе Moody's Investors Service агенттiктерінiң (бұдан әрі – басқа рейтингілік агенттiктер) осыған ұқсас деңгейдегi рейтингiсі бар Қазақстан Республикасының резиденттеріне талаптарды және Standard & Poor's агенттiгiнiң «А» рейтингiнен төмен емес рейтингi немесе одан басқа рейтингілік агенттiктердiң бiрiнiң осыған ұқсас деңгейдегi рейтингiсі бар резидент еместерді қоспағанда, Standard & Poor's агенттігінің «А» рейтингісінен төмен емес немесе бір қарыз алушыға немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобына қатысты басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар резидент еместерді қоспағанда, Қазақстан Республикасының оффшор аймақтарда тіркелген немесе азаматтары болып табылатын резидент еместері мiндеттемелерiнің ең жоғарғы сомасы


39

Бланктік кредиттің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті (Бк)


40

Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын банктің бір қарыз алушыға келетін  тәуекелдерінің жиынтық сомасы


41

Әрқайсысының мөлшері меншікті капиталдың 10 пайызынан асатын бір қарыз алушыға келетін тәуекелдердің жиынтық сомасының коэффициенті (Рк)


42

«Проблемалық кредиттер қоры» акционерлік қоғамына берілген кредиттердің жиынтық сомасы


43

«Проблемалық кредиттер қоры» акционерлік қоғамына берілген кредиттердің ең жоғары сомасының коэффициенті


44

Бас банктің күмәнді және үмітсіз активтерін иеленетін еншілес ұйымдарға берілген күмәнді және үмітсіз активтердің жиынтық сомасы


45

Бас банктің күмәнді және үмітсіз активтерін иеленетін еншілес ұйымдарға берілген күмәнді және үмітсіз активтердің жиынтық сомасының коэффициенті


46

Нұсқаулықтың 41, 44–тармақтарына сәйкес өтімділігі жоғары активтер


47

Талап етілгенге дейінгі міндеттемелер


48

k4 ағымдағы өтімділік коэффициенті


49

Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес жеті күнге дейін қоса алғанда өтелгенге дейінгі қалған мерзімімен мерзімді міндеттемелер


50

k4-1 өтімділік коэффициенті


51

Өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес бір айға дейін қоса алғанда өтелгенге дейінгі қалған мерзімімен өтімді активтер


52

Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес бір айға дейін қоса алғанда өтелгенге дейінгі қалған мерзімімен мерзімді міндеттемелер


53

k4-2 өтімділік коэффициенті


54

Өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес үш айға дейін қоса алғанда өтелгенге дейінгі қалған мерзімімен өтімді активтер


55

Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес үш айға дейін қоса алғанда өтелгенге дейінгі қалған мерзімімен мерзімді міндеттемелер


56

k4-3 өтімділік коэффициенті



57

k4-4 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеуге арналған активтер




58

1) Standard&Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары, «Eуpo» валютасы бойынша (жиынтығында валюталардың осы тобы бойынша соманы/коэффициентті көрсете отырып):


2) Standard&Poor's агенттігінің «A»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша:


(валюта түрі көрсетіледі)


(валюта түрі көрсетіледі)


k4-4 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеуге арналған міндеттемелер



59

1) Standard&Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары және «Eуpo» валютасы бойынша (жиынтығында валюталардың осы тобы бойынша соманы/коэффициентті көрсете отырып):


2) Standard&Poor's агенттігінің «A»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша:


(валюта түрі көрсетіледі)


(валюта түрі көрсетіледі)


k4-4 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенті



60

1) Standard&Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары және «Eуpo» валютасы бойынша (жиынтығында валюталардың осы тобы бойынша соманы/коэффициентті көрсете отырып):


2) Standard&Poor's агенттігінің «A»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша:


(валюта түрі көрсетіледі)


(валюта түрі көрсетіледі)


k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеуге арналған активтер



61

1) Standard&Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары және «Eуpo» валютасы бойынша (жиынтығында валюталардың осы тобы бойынша соманы/коэффициентті көрсете отырып):


2) Standard&Poor's агенттігінің «A»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша:


(валюта түрі көрсетіледі)


(валюта түрі көрсетіледі)


k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеуге арналған міндеттемелер



62

1) Standard&Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары және «Eуpo» валютасы бойынша (жиынтығында валюталардың осы тобы бойынша соманы/коэффициентті көрсете отырып):


2) Standard&Poor's агенттігінің «A»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша:


(валюта түрі көрсетіледі)


(валюта түрі көрсетіледі)


k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенті



63

1) Standard&Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары және «Eуpo» валютасы бойынша (жиынтығында валюталардың осы тобы бойынша соманы/коэффициентті көрсете отырып):


2) Standard&Poor's агенттігінің «A»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша:


(валюта түрі көрсетіледі)


(валюта түрі көрсетіледі)


k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеуге арналған активтер



64

Standard&Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары және «Eуpo» валютасы бойынша (жиынтығында валюталардың осы тобы бойынша соманы/коэффициентті көрсете отырып):


Standard&Poor's агенттігінің «A»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша:


(валюта түрі көрсетіледі)


(валюта түрі көрсетіледі)


k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеуге арналған міндеттемелер



65

Standard&Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары және «Eуpo» валютасы бойынша (жиынтығында валюталардың осы тобы бойынша соманы/коэффициентті көрсете отырып):


Standard&Poor's агенттігінің «A»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша:


(валюта түрі көрсетіледі)


(валюта түрі көрсетіледі)


k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенті


1)

Standard&Poor's агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингісі бар елдердің шетел валюталары және «Eуpo» валютасы бойынша (жиынтығында валюталардың осы тобы бойынша соманы/коэффициентті көрсете отырып):


2)

Standard&Poor's агенттігінің «A»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингісі бар немесе тиісті рейтингілік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша:



(валюта түрі көрсетіледі)



(валюта түрі көрсетіледі)


66

Негізгі құрал-жабдықтарға және басқа қаржылық емес активтерге банк инвестициялары


1)

Банк инвестицияларының ең жоғары мөлшерінің коэффициенті - (k6)


2)

Резидент еместер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер


67

Резидент еместер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелердің ең жоғары лимитінің коэффициенті (k7)


68

k8 коэффициенті есебіне енгізілетін резидент еместер алдындағы міндеттемелер


69

Қазақстан Республикасының резиденті еместер алдындағы міндеттемелерге банктерді капиталдандыру коэффициенті (k8)


1)

k9 коэффициентінің есебіне енгізілетін резидент еместер алдындағы міндеттемелер мен исламдық бағалы қағаздар


2)

Қазақстан Республикасының резиденттері еместер алдындағы міндеттемелерге банктердің капиталдандырылу коэффициенті (k9)


70

Инвестициялық депозит туралы шарт бойынша тартылған қаражат есебінен қаржыландырылатын активтер


71

Қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициенті



Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________    ___________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)             (қолы)
Бас бухгалтер: ______________________________________  _________
               (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)     (қолы)
Орындаушы:____________    ______________________________________
            (қызметі)      (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)
             __________________    _____________________
                  (қолы)             (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн  20_____ жылғы «_____» __________
Мөр орны

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 2-қосымша    

      Ескерту. 2-қосымшаға өзгерістер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі),    24.12.2012 № 383 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан 

20__ жылғы "__" ___________ тәуекелді есепке ала отырып, мөлшерленген активтер талдамасы

_________________________________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгемен)

N

Баптардың атауы

Сомасы

Тәуекел дәрежесі пайызбен

Есепке сомасы

1

2

3

4

5

I топ

1

Қолма-қол теңге


0


2

Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің шетелдік қолма-қол валютасы


0


3

Тазартылған қымбат металдар


0


4

Қазақстан Республикасының Үкіметіне талаптар


0


5

Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар


0


6

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкке талаптар


0


7

Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар


0


8

Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар


0


9

Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарына салықтар мен бюджетке басқа төлемдер бойынша талаптар




10

Қазақстан Республикасының ұлттық холдингі, ұлттық басқарушы холдингі  – оригинатор құрған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздар


0


11

Мемлекеттік мәртебесі бар, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен шығарылған исламдық бағалы қағаздар


0


12

Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздары


0


12-1

«Проблемалық кредиттер қоры» акционерлік қоғамы шығарған бағалы қағаздар


0


II топ

13

Standard & Poor's агенттігінің "АА"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің қолма-қол шетел валютасы


20


14

Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар


20


15

Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар


20


16

Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар


20


17

Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарына талаптар


20


18

Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар


20


19

Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарға талаптар


20


20

Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар


20


21

Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар


20


22

Дауыс беруші акцияларының (қатысу үлестерінің) 100 пайызы ұлттық басқарушы холдингіне тиесілі, оригинатор заңды тұлғалармен құрылған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздары


20


23

Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздары


20


24

Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдармен шығарылған исламдық бағалы қағаздары


20


III топ

25

Тазартылмаған қымбат металдар


50


26

Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар


50


27

Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар


50


28

Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар


50


29

Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейіннен төмен емес ретингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар


50


30

Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдарға талаптар


50


31

Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй заемдары: берілген ипотекалық тұрғын үй заем сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының қоса алғандағы 50 пайызынан аспайды


50


32

Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй заемдары: берілген ипотекалық тұрғын үй заем сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 51-ден 60-қа дейін қоса алғандағы пайыз аралығында болса


75


33

Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздары


100


34

Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВВ-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар


50


35

Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейіннен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар


50


36

Standard & Poor's агенттігінің "А+"-тен "А-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар ұйымдармен шығарылған исламдық бағалы қағаздар


50


IV топ

37

Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтеріне талаптар


100


38

Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингі жоқ елдердің орталық банктеріне талаптар


100


39

Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің халықаралық қаржы ұйымдарына және тиісті рейтингі жоқ халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар


100


40

Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингі жоқ елдердің жергілікті билік органдарына талаптар


100


41

Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент ұйымдарға, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдарға, Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейін рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарға талаптар


100


42

III және V тәуекел топтарына жатқызылғандарды қоспағанда жеке тұлғаларға талаптар


100


43

Басқа ипотекалық тұрғын үй заемдары


100


44

Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтерімен шығарылған, мемлекеттік мәртебесі бар исламдық бағалы қағаздар


100


45

Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің жергілікті билік органдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар


100


46

Standard & Poor's агенттігінің "ВВ+"-тен "В-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар халықаралық ұйымдармен, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздар


100


47

Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент ұйымдарымен, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент ұйымдармен және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент емес ұйымдар шығарған исламдық бағалы қағаздар


100


48

Төлемдер бойынша есеп айырысу


100


49

Негізгі құрал-жабдықтар


100


50

Материалдық қорлар


100


51

Банк инвестицияларын қоспағанда, акциялар (жарғылық капиталда қатысу үлестері) бөлігінде әділ құны бойынша есепке алынатын инвестициялар


100


52

Банктің негізгі қызметінің мақсаттары үшін сатып алынған және 38 Халықаралық қаржылық есептілік стандартына сәйкес келетін лицензияланған бағдарламалық қамтамасыз ету


100


V топ

53

Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтеріне талаптар


150


54

Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріне талаптар


150


55

Standard & Poor's агенттігінің "В-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарына талаптар


150


56

Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдарына талаптар


150


57

Шетел мемлекеттерінің 1 аумағында тіркелген заңды тұлғалары, немесе шетел мемлекеттерінің азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасының резидент еместеріне талаптар


200


58

Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарға, және тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент емес ұйымдарға талаптар


150


59

Standard & Poor's агенттігінің "В-" төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған исламдық бағалы қағаздары


150


60

Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған исламдық бағалы қағаздары


150


61

Standard & Poor's агенттігінің "В-" төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған исламдық бағалы қағаздары


150


62

Standard & Poor's агенттігінің "ВВ-"-тен төмен рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес ұйымдарымен және тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент емес ұйымдармен шығарылған исламдық бағалы қағаздары


150


63

Шетел мемлекеттерінің 1 аумақтарында тіркелген Қазақстан Республикасының резидент емес ұйымдарымен шығарылған исламдық бағалы қағаздары 1


200


Тәуекел активтерінің жиынтығы:


Х


       1 Шетел мемлекеттерінің тізбесі:
      1) Андорра Князьдігі;
      2) Антигуа және Барбуда мемлекеті;
      3) Багам аралдары достастығы;
      4) Барбадос мемлекеті;
      5) Бахрейн мемлекеті;
      6) Белиз мемлекеті;
      7) Бруней Даруссалам мемлекеті;
      8) Вануату Республикасы;
      9) Гватемала Республикасы;
      10) Гренада мемлекеті;
      11) Джибути Республикасы;
      12) Доминикан Республикасы;
      13) Индонезия Республикасы;
      14) Испания (Канар аралдары аумағының бөлігінде ғана);
      15) Кипр Республикасы;
      16) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) және Сянган (Гонконг) арнайы әкімшілік аудандардың аумағы бөлігінде ғана);
      17) Комор Аралдары Федералды Ислам Республикасы;
      18) Коста-Рика Республикасы;
      19) Малайзия (Лабуан анклавы аумағының бөлігінде ғана);
      20) Либерия Республикасы;
      21) Лихтенштейн Князьдігі;
      22) Маврикий Республикасы;
      23) Португалия (Мадейра аралдарының аумақтары бөлігінде ғана);
      24) Мальдив Республикасы;
      25) Мальта Республикасы;
      26) Маршалл аралдары Республикасы;
      27) Монако Князьдігі;
      28) Мьянма Одағы;
      29) Науру Республикасы;
      30) Нидерланд (Аруба аралы аумағының және Антиль аралдарының тәуелді аумақтарының аумағы бөлігінде ғана);
      31) Нигерия Федеративтік Республикасы;
      32) Жаңа Зеландия (Кука және Ниуэ аралдары аумағы бөлігінде ғана);
      33) Біріккен Араб Әмірлігі (Дубай қаласының аумағы бөлігінде ғана);
      34) Палау Республикасы;
      35) Панама Республикасы;
      36) Самоа Тәуелсіз Мемлекеті;
      37) Сейшель аралдары Республикасы;
      38) Сент-Винсент және Гренадины мемлекеті;
      39) Сент-Китс және Невис Федерациясы;
      40) Сент-Люсия мемлекеті;
      41) Ұлыбритания және Солтүстік Ирландия Біріккен Корольдігі (келесі аумақтары бөлігінде ғана):
      Ангилья Аралдары;
      Бермуд аралдары;
      Британдық Виргин аралдары;
      Гибралтар;
      Кайман аралдары;
      Монтсеррат аралы;
      Теркс және Кайкос аралдары;
      Мэн аралы;
      Норманд аралдары (Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни аралдары);
      42) Америка Құрама Штаттары (Американдық Виргин аралдары, Гуам аралы мен Пуэрто-Рико достастығы аумақтары бөлігінде ғана);
      43) Тонга Корольдігі;
      44) Филиппин Республикасы;
      45) Шри-Ланка Демократиялық Республикасы.

      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 3-қосымша     

       Ескерту. 3-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан 

20__ жылғы "___"_______кредиттік тәуекелді ескере отырып, мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелер талдамасы

________________________________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгеде)

N

Баптардың атаулары

Сомасы

Конверсия коэффициенті пайызбен

Кредиттік тәуекел коэффициенті

Есептеуге сомасы

1

2

3

4

5

6

I топ

1

Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері


0

0


2

Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері


0

20


3

Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері


0

50


4

Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері


0

100


5

Міндеттемелері толығымен: Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейіндегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық банктері мен орталық үкіметтерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); ақшамен немесе банктің басқаруына берілген тазартылған қымбат металдармен; Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін тұлғалардың пайдасына берілген банк кепілдіктері мен кепілдемелері


0

150


6

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер


0

0


7

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер


0

20


8

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер


0

50


9

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер


0

100


10

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін қарсы әріптестермен жасалған, Қазақстан Республикасының Үкіметімен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамымен шығарылған бағалы қағаздарды немесе Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерімен және орталық банктерімен шығарылған бағалы қағаздарды, Нұсқаулықтың 9-тармағында көзделген басқа жоғары өтімді бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер


0

150


11

Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері


0

0


12

Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері


0

20


13

Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері


0

50


14

Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері


0

100


15

Банктің қаржы міндеттемелерінсіз; міндеттемелері Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының, Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері мен орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; банкке берілген, кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін ақшамен немесе тазартылған бағалы металдармен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері`


0

150


16

Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің I тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері


0

0


17

Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің II тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері


0

20


18

Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің III тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері


0

50


19

Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері


0

100


20

Келешекте банктің, кредиттік тәуекел бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін, банктің талабы бойынша кез келген сәтте жойылуға жататын заемдар мен салымдарды орналастыру жөніндегі ықтимал (шартты) міндеттемелері


0

150


21

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері)


0

0


22

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІI тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері)


0

20


23

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІII тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері)


0

50


24

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері)


0

100


25

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын, банктің еншілес ұйымдарының пайдасына берілген, олар арқылы сыртқы заемдар тартылған және банк міндеттемелерін орналастырған кездегі банктің кепілдіктері (кепілдемелері)


0

150


26

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер


0

0


27

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІI тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер


0

20


28

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІII тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер


0

50


29

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер


0

100


30

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банкпен берілген заемның қамтамасыз етуіне қабылданған кепілдіктер


0

150


II топ

31

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері


20

0


32

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері


20

20


33

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері


20

50


34

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері


20

100


35

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері


20

150


36

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері


20

0


37

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері


20

20


38

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері


20

50


39

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері


20

100


40

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын заемшы тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейін тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар мемлекеттердің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері


20

150


41

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері


20

0


42

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері


20

20


43

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері


20

50


44

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері


20

100


45

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен қамтамасыз етілген банк аккредитивтері


20

150


III топ

46

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері


50

0


47

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері


50

20


48

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері


50

50


49

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері


50

100


50

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің келешекте өтеу мерзімі 1 жылға дейінгі заемдар мен міндеттемелерді орналастыру бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелері


50

150


51

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері


50

0


52

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері


50

20


53

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемеелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері


50

50


54

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері


50

100


55

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген, міндеттемелері Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен;
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің кепілдіктері мен кепілдемелері


50

150


56

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері:
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен;
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің аккредитивтері


50

0


57

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері:
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің аккредитивтері


50

20


58

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері:
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің аккредитивтері


50

50


59

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері:
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен);
Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің аккредитивтері


50

100


60

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтерің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған, міндеттемелері:
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің қарсы кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің кепілдіктерімен (кепілдемелерімен); заңды тұлғалардың кепілдіктерімен (кепілдемелерімен) және Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар сақтандыру (қайта сақтандыу) ұйымдарының сақтандыру полистерімен;
Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен "А-"-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтерінің және орталық банктерінің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "А-"-тен "АА-"-ке дейінгі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктердің бағалы қағаздарымен; Standard & Poor's агенттігінің "АА-" және одан жоғары деңгейдегі рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар заңды тұлғалардың бағалы қағаздарымен толық қамтамасыз етілген банктің аккредитивтері


50

150


IV топ

61

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім


100

0


62

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім


100

20


63

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім


100

50


64

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім


100

100


65

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалармен жасалған, банктің кері сатып алу міндеттемесімен банкке қаржы құралдарын сату туралы келісім


100

150


66

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері)


100

0


67

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері)


100

20


68

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері)


100

50


69

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері)


100

100


70

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген банктің өзге кепілдіктері (кепілдемелері)


100

150


71

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері


100

0


72

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері


100

20


73

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері


100

50


74

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері


100

100


75

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге аккредитивтері


100

150


76

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері


100

0


77

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің II тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері


100

20


78

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің III тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері


100

50


79

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері


100

100


80

Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына қойылған банктің өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері


100

150


Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген шартты міндеттемелердің жиынтығы


Х

Х


      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: _________________________________ _____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 4-қосымша     

      Ескерту. 4-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан 

20 __ жылғы "___" _______ уақыт аралығы бойынша
(валюта бөлігінде) ашық позицияларды бөлу

_____________________________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгемен)

Аймақтар

Уақыт аралықтары

Ашық позициялар

Мөлшерлеу коэффициенттері

Ашық мөлшерленген позициялар

Жабық мөлшерленген позициялар

Мөлшерленген ашық позициялар жиынтығы

ұзын

қысқа

ұзын

қысқа

ұзын

қысқа

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1

1 айдан кем



0,00






1-3 ай



0,002






3-6 ай



0,004






6-12 ай



0,007






1 аймақ бойынша жиынтығы









2

1-2 жыл



0,0125






2-3 жыл



0,0175






3-4 жыл



0,0225






аймақ бойынша жиынтығы









3

4-5 жыл



0,0275






5-7 жыл



0,0325






7-10 жыл



0,0375






10-15 жыл



0,045






15-20 жыл



0,0525






20 жылдан астам



0,06






3 аймақ бойынша жиынтығы







Х

      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                  ______________________________________ ____________
                   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 5-қосымша    

      Ескерту. 5-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

Исламдық бағалы қағаздарының жалпы нарықтық тәуекелі есебінің талдамасы

                                                      (мың теңгемен)

N

Позициялар атауы


1

2

3

1

Аймақтар бойынша өтемақы берілген, мөлшерленген позициялардың есебі


2

1-аймақ


3

Уақыт аралығы бойынша мөлшерленген жабық позициясы бойынша жиынтығы


4

Ашық мөлшерленген позиция (ұзын)


5

Ашық мөлшерленген позиция (қысқа)


6

Жиынтық ашық позициялары бойынша мөлшерленген жабық позиция


7

Ашық мөлшерленген позиция


8

2-аймақ


9

Уақыт аралығы бойынша мөлшерленген жабық позициясы бойынша жиынтығы


10

Ашық мөлшерленген позиция (ұзын)


11

Ашық мөлшерленген позиция (қысқа)


12

Жиынтық ашық позициялары бойынша мөлшерленген жабық позиция


13

Ашық мөлшерленген позиция


14

3-аймақ


15

Уақыт аралығы бойынша мөлшерленген жабық позициясының жиынтығы


16

Ашық мөлшерленген позиция (ұзын)


17

Ашық мөлшерленген позиция (қысқа)


18

Жиынтық ашық позициялар бойынша мөлшерленген жабық позиция


19

Ашық мөлшерленген позиция


20

1-ші және 2-аймақтары арасындағы жабық позиция


21

2-аймақ бойынша қалдық ашық позиция


22

1-аймақ бойынша қалдық ашық позиция


23

2-ші және 3-аймақтары бойынша жабық позиция


24

3-аймақ бойынша қалдық ашық позиция


25

2-аймақ бойынша қалдық ашық позиция


26

1-ші және 3-аймақтар бойынша жабық позиция


27

1-аймақ бойынша қалдық ашық позиция


28

3-аймақ бойынша қалдық ашық позиция


29

Ашық болып қалған мөлшерленген позиция


30

Аймақтар бойынша мөлшерленген жабық позициялар сомасының 10 пайызы


31

1-аймақтың мөлшерленген жабық позицияның 40 пайызы


32

2-аймақтың мөлшерленген жабық позицияның 30 пайызы


33

3-аймақтың мөлшерленген жабық позицияның 30 пайызы


34

1-ші және 2-аймақтары арасындағы мөлшерленген жабық позицияның 40 пайызы


35

2-ші және 3-аймақтар арасындағы мөлшерленген жабық позицияның 40 пайызы


36

1-ші және 3-аймақтары арасындағы мөлшерленген жабық позицияның 100 пайызы


37

Ашық болып қалған мөлшерленген позицияның 100 пайызы


38

Жалпы пайыздық тәуекел жиынтығы


      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 6-қосымша    

      Ескерту. 6-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

Акциялардың нарықтық құнының немесе акцияға индекстің өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы

                                                      (мың теңгемен)

N

Атауы

Акциялардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты қаржы құралдары

Коэффициент

Тәуекел активтері

Қаржы құралдары бойынша ұзын позиция

Қаржы құралдары бойынша қысқа позиция

Есептеуге сомасы

1

2



3

4

5

1

Арнайы тәуекел






2

Жалпы тәуекел






3

Нарықтық құнының өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелдің жиынтығы

Х

Х

Х

Х


      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 7-қосымша    

      Ескерту. 7-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

Шетел валюталарының айырбас бағамының (қымбат металдардың нарықтық құнының) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы


                                                      (мың теңгемен)

N

Валютаның атауы

Нұсқаулықтың 20, 22-тармақтарына сәйкес есептелген талаптар

Нұсқаулықтың 20, 22-тармақтарына сәйкес есептелген міндеттемелер

Позиция

1

2

3


4


5

1

............




2

............




3

Әрбір шетел валютасы және қымбат металдар бойынша ашық қысқа позициялар сомасы

Х

Х


4

Әрбір шетел валютасы және қымбат металдар бойынша ашық ұзын позициялар сомасы

Х

Х


5

Айырбас бағамының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекел жиынтығы

Х

Х


      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 8-қосымша     

      Ескерту. 8-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

20 __ жылғы "___" __________ тауар-материалдық қорларының нарықтық құнының өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы

_____________________________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгемен)

Тауар, тауар тобы

Ашық позициялар

Таза позиция 2-3

Брутто-позиция |2|+|3|

ұзын

қысқа

1

2

3

4

5











кестенің жалғасы

Таза позиция мөлшерінің 15 пайызы

брутто-позиция мөлшерінің 3 пайызы

Тауар-материалдық тәуекелдің мөлшері 6+7

6

7

8







      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 9-қосымша     

      Ескерту. 9-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

Операциялық тәуекелдің талдамасы

                                                      (мың теңгемен)

N


жыл

жыл

жыл

Үш жыл ішіндегі орташа мөлшері

1

2

3

4

5

6

2

Жылдық жалпы кірісі





3

Операциялық тәуекел мөлшері





      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 10-қосымша    

      Ескерту. 10-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.12.2012 № 383 Қаулысымен (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі).

Нысан

Бір қарыз алушыға келетін ең жоғары тәуекел талдамасы
(мың теңгемен) 

Атауы

Сомасы

1

2

3

1

Бір қарыз алушының немесе банкпен айрықша қатынастармен байланысты емес өзара байланысты қарыз алушылар тобының Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегі*


2

Банкпен айрықша қатынастармен байланысты бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті - (k3')


3

Бір қарыз алушының немесе банкпен айрықша қатынастармен байланысты өзара байланысты қарыз алушылар тобының Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегі*


4

Банкпен айрықша қатынастармен байланысты бір қарыз алушыға (қарыз алушылар тобына) келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті - (k3)


5

Банкпен айрықша қатынастармен байланысты барлық қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасы


6

Банкпен айрықша қатынастармен байланысты қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасының коэффициенті (Ро)


7

Нұсқаулықтың 35-1-тармағында көрсетілген тиісті қарыз алушылардың міндеттемелері бойынша бланктік қарыздың, қарыз алушы алдындағы не банктiң ағымдағы және содан кейiнгi екi ай iшiнде қарыз алушыға талаптары туындауы мүмкін үшінші тұлғалардың пайдасына қарыз алушы үшін қамтамасыз етiлмеген шартты мiндеттемелердің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының тәуелсiз рейтингiнiң бiр тармағынан төмен болмайтын Standard & Poor's агенттiгiнiң рейтингiсі немесе одан басқа рейтингілік агенттiктердiң бiрiнiң осыған ұқсас деңгейдегi рейтингiсі бар Қазақстан Республикасының резиденттеріне талаптарды және Standard & Poor's агенттiгiнiң «А» рейтингiнен төмен емес рейтингi немесе одан басқа рейтингілік агенттiктердiң бiрiнiң осыған ұқсас деңгейдегi рейтингiсі бар резидент еместерді қоспағанда, Standard & Poor's агенттігінің «А» рейтингісінен төмен емес немесе бір қарыз алушыға немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобына қатысты басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар резидент еместерді қоспағанда, Қазақстан Республикасының оффшор аймақтарда тіркелген немесе азаматтары болып табылатын резидент еместері мiндеттемелерiнің ең жоғарғы сомасы*


8

Бланктік кредиттің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті (Бк)


9

Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын банктің бір қарыз алушыға келетін  тәуекелдерінің жиынтық сомасы


10

Әрқайсысының мөлшері меншікті капиталдың 10 пайызынан асатын бір қарыз алушыға келетін тәуекелдердің жиынтық сомасының коэффициенті (Рк)


11

«Стресті активтер қоры» акционерлік қоғамының арнайы қаржы компаниясына берілген секьюритилендірілген кредиттердің жиынтық сомасы, «Проблемалық кредиттер қоры» акционерлік қоғамына берілген кредиттердің жиынтық сомасы


12

«Стресті активтер қоры» акционерлік қоғамының арнайы қаржы компаниясына берілген секьюритилендірілген кредиттердің ең көп сомасының коэффициенті, «Проблемалық кредиттер қоры» акционерлік қоғамына берілген кредиттердің жиынтық сомасы.


13

Бас банктің күмәнді және үмітсіз активтерін иеленетін еншілес ұйымдарға берілген күмәнді және үмітсіз активтердің жиынтық сомасы


14

Бас банктің күмәнді және үмітсіз активтерін иеленетін еншілес ұйымдарға берілген күмәнді және үмітсіз активтердің жиынтық сомасының коэффициенті


* қарыз алушылар бөлігінде талдама ұсынылады

Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________    _________________
  (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)            (қолы)
Бас бухгалтер: ______________________________________  ________
               (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы: ___________  ______________________________________
           (қызметі)   (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)
          __________________    _____________________
              (қолы)              (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн  20_____ жылғы «_____» __________
Мөр орны

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 10-1-қосымша    

      Ескерту. 10-1-қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.12.2012 № 383 Қаулысымен (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі).

Нысан

Бір қарыз алушыға келетін ең жоғарғы тәуекелді талдау
(қарыз алушылар бөлігінде)
____________________________
(банктің қысқаша атауы)

      Бір қарыз алушының немесе банкпен айрықша қатынастармен байланысты өзара байланысты қарыз алушылар тобының Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегін талдау

р/с

Қарыз алушының атауы

ЖСК/ЖСН

Банкпен айрықша қатынастармен байланысты болу белгісі

Өзара байланысты қарыз алушылар белгісі

Талаптар сомасы

Қамтамасыз ету

Тәуекел мөлшері,
мың теңге

баланстық шот

мың теңге

қамтамасыз ету түрі

мың теңге
































Жиынтығы









      Банкпен айрықша қатынастармен байланысты барлық қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасын талдау

р/с

Қарыз алушының атауы

ЖСК/ЖСН

Банкпен айрықша қатынастармен байланысты болу белгісі

Талаптар сомасы

Қамтамасыз ету

Тәуекел мөлшері,
мың теңге

баланстық шот

мың теңге

қамтамасыз ету түрі

мың теңге





























Жиынтығы








      Бір қарыз алушының немесе банкпен айрықша қатынастармен байланысты өзара байланысты қарыз алушылар тобының Нұсқаулықтың 3-тарауына сәйкес банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегін талдау

р/с

Қарыз алушының атауы

ЖСК/ЖСН

Өзара байланысты қарыз алушылар белгісі

Талаптар сомасы

Қамтамасыз ету

Тәуекел мөлшері,
мың теңге

баланстық шот

мың теңге

қамтамасыз ету түрі

мың теңге




















Жиынтығы








      Нұсқаулықтың 33-1-тармағында көрсетілген тиісті қарыз алушылардың міндеттемелері бойынша бланктік қарыздың, қарыз алушы алдындағы не банктiң ағымдағы және содан кейiнгi екi ай iшiнде қарыз алушыға талаптары туындауы мүмкін үшінші тұлғалардың пайдасына қарыз алушы үшін қамтамасыз етiлмеген шартты мiндеттемелердің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының тәуелсiз рейтингiнiң бiр тармағынан төмен болмайтын Standard&Poor's агенттiгiнiң рейтингiсі немесе одан басқа рейтингілік агенттiктердiң бiрiнiң осыған ұқсас деңгейдегi рейтингiсі бар Қазақстан Республикасының резиденттеріне талаптарды және Standard&Poor's агенттiгiнiң «А» рейтингiнен төмен емес рейтингi немесе одан басқа рейтингілік агенттiктердiң бiрiнiң осыған ұқсас деңгейдегi рейтингiсі бар резидент еместерді қоспағанда, Standard & Poor's агенттігінің «А» рейтингісінен төмен емес немесе бір қарыз алушыға немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобына қатысты басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар резидент еместерді қоспағанда, Қазақстан Республикасының оффшор аймақтарда тіркелген немесе азаматтары болып табылатын резидент еместері мiндеттемелерiнің ең жоғарғы сомасын талдау

р/с

Қарыз алушының атауы

ЖСК/ЖСН

Өзара байланысты қарыз алушылар белгісі

Тәуекел мөлшері,
мың теңге

баланстық шот

мың теңге














Жиынтығы





      Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын банктің бір қарыз алушыға келетін тәуекелдерінің жиынтық сомасын талдау

р/с

Қарыз алушының атауы

ЖСК/ЖСН

Өзара байланысты қарыз алушылар белгісі

Талаптар сомасы

Қамтамасыз ету

Тәуекел мөлшері,
мың теңге

баланстық шот

мың теңге

қамтамасыз ету түрі

мың теңге




















Жиынтығы








      Стресті активтер қоры» акционерлік қоғамының арнайы қаржы компаниясына берілген секьюритилендірілген кредиттердің және (немесе) «Проблемалық кредиттер қоры» акционерлік қоғамына берілген кредиттердің ең көп сомасын талдау

р/с

Қарыз алушының атауы

ЖСК/ЖСН

Өзара байланысты қарыз алушылар белгісі

Талаптар сомасы

Қамтамасыз ету

Тәуекел мөлшері,
мың теңге

баланстық шот

мың теңге

қамтамасыз ету түрі

мың теңге




















Жиынтығы








      Бас банктің күмәнді және үмітсіз активтерін иеленетін еншілес ұйымдарға берілген күмәнді және үмітсіз активтердің ең көп сомасын талдау

р/с

Қарыз алушының атауы

ЖСК/ЖСН

Өзара байланысты қарыз алушылар белгісі

Талаптар сомасы

Қамтамасыз ету

Тәуекел мөлшері,
мың теңге

баланстық шот

мың теңге

қамтамасыз ету түрі

мың теңге




















Жиынтығы








Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 11-қосымша    

      Ескерту. 11-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

20__жылғы "___"_______ k4 ағымдағы өтімділік лимиті
коэффициентінің талдамасы

___________________________
(банктің қысқаша атауы)
 

Жоғары өтімді активтердің орташа айлық мөлшерін талдау

                                                      (мың теңгемен)

N

Баптың атауы

1

2

3

n...

31

1

Кассадағы қолма-қол ақша






2

Жол үстіндегі банкноттар мен монеталар






3

Айырбастау пунктеріндегі қолма-қол ақша






4

Банкоматтардағы және электронды терминалдардағы қолма-қол ақша






5

Жол үстіндегі жол чектеріндегі ақша






6

Кассадағы қымбат металдардан жасалған монеталар






7

Жол чектеріндегі ақша






8

Кассадағы қымбат емес металдардан жасалған коллекциялық монеталар






9

Тазартылған қымбат металдар






10

Жол үстіндегі тазартылған қымбат металдар






11

Метал шоттарында орналастырылған тазартылған қымбат металдар






12

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі корреспонденттік шот






13

Қазақстан Республикасының банктерінде және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес банктерде бір түнге орналастырылған салымдар






14

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкте талап етілгенге дейін салымдар






15

Қазақстан Республикасының банктеріндегі және Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент емес банктердегі талап етілгенге дейін салымдар






16

Дауыс беруші акцияларының (қатысу үлестерінің) 100 пайызы ұлттық басқарушы холдингіне тиесілі, оригинатор ұлттық холдингпен, ұлттық басқарушы холдингпен, заңды тұлғалармен құрылған исламдық арнайы қаржы компаниясы шығарған исламдық бағалы қағаздары






17

Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес шетел валютасындағы ұзақ мерзімді тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бар елдердің исламдық бағалы қағаздары






18

Standard & Poor's агенттігінің "ВВВ-"-тен төмен емес рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің исламдық бағалы қағаздары







Кастодиан шарттары негізінде банкпен сақтауға қабылданған және сенімгерлікпен басқару туралы шарттың негізінде қабылданған қаражаттың инвестицияланбаған қалдықтары






Жиынтығы:







      Жұмыс күндер саны
      Жиынтығы: жоғары өтімді активтердің орташа айлық мөлшері

Талап етілгенге дейінгі міндеттемелерді орташа айлық мөлшерінің талдамасы

                                                      (мың теңгемен)

N

Баптың атауы

1

2

3

n...

31

1

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің корреспонденттік шоттары






2

Шетелдік орталық банктерінің корресподенттік шоттары






3

Басқа банктердің корреспонденттік шоттары






4

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың корреспонденттік шоттары






5

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің талап етілгенге дейінгі салымдары






6

Шетелдік орталық банктерінің талап етілгенге дейінгі салымдары






7

Басқа банктердің талап етілгенге дейінгі салымдары






8

Басқа банктердің талап етілгенге дейін салымдары бойынша мерзімі өткен берешектері






9

Банктің кастодиан шарты негізінде сақтауға қабылдаған және сенімгерлікпен басқару жөніндегі шарттың негізінде қабылданған қаражаттың инвестицияланбаған қалдықтары






10

Кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығы бар мерзімді міндеттемелер, оның ішінде жеке және заңды тұлғалардың мерзімді және шартты депозиттерін, тазартылған қымбат металдарды қоспағанда банктің мерзімді және шартты депозиттері






11

Басқа талап етілгенге дейінгі міндеттемелер, оның ішінде ағымдағы өтімділік коэффициентінің есептеуіне кіретін, есептеуді жүзеге асыратын мерзімі белгіленбеген міндеттемелер






Жиынтығы:







      Жұмыс күндер саны
      Жиынтығы: талап етілгенге дейін міндеттемелердің орташа айлық мөлшері

      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 12-қосымша    

      Ескерту. 12-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

20__ жылғы "____" _______ k4-1 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы

___________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгемен)

Күні

Нұсқаулықтың 41, 44–тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтер

Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғанда 7 күнге дейінгі мерзімді міндеттемелер

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Жұмыс күндері саны



Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері



Х

Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері

Х



      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 13-қосымша    

      Ескерту. 13-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

20__ жылғы "____" _______ k4-2 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы

___________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгемен)

Күні

Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтерді қоса алғандағы, өтелгенге дейін қалған мерзімі бір айға дейінгі өтімді активтер

Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелер

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Жұмыс күндер саны



Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері



Х

Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері

Х



      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 14-қосымша    

      Ескерту. 14-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

20__ жылғы "____" _______ k4-3 мерзімді өтімділік
коэффициентінің талдамасы

___________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгемен)

Күні

Нұсқаулықтың 42, 44–тармақтарына сәйкес, жоғары өтімді активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі өтімді активтер

Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі мерзімді міндеттемелер

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Жұмыс күндер саны





Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері



Х

Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері

Х



      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 15-қосымша    

      Ескерту. 15-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

20__ жылғы "__" _______ k4-4 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы (жиынтығында Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "ЕУРО" валютасымен, сондай-ақ жоғарыда көрсетілген рейтинг агенттіктерінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бөлігінде

___________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгемен)

Күні

Нұсқаулықтың 41, 44–тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтер

Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі жеті күнге дейінгі мерзімді міндеттемелер

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Жұмыс күндер саны



Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері



Х

Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері

Х



      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 16-қосымша    

      Ескерту. 16-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

20__ жылғы "____" _______ k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы
(жиынтығында Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "ЕУРО" валютасымен, сондай-ақ жоғарыда көрсетілген рейтинг агенттіктерінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бөлігінде

___________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгемен)

Күні

Нұсқаулықтың 42, 44-тармақтарына сәйкес жоғары өтімді активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін қалған мерзімі бір айға дейінгі өтімді активтер

Нұсқаулықтың 43, 44-тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелер

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Жұмыс күндер саны



Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері



Х

Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері

Х



      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 17-қосымша    

      Ескерту. 17-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.04.28 № 172 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Нысан

20__ жылғы "____" _______ k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы
(жиынтығында Standard & Poor's агенттігінің "А"-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша, және "ЕУРО" валютасымен, сондай-ақ жоғарыда көрсетілген рейтинг агенттіктерінің "А"-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бөлігінде

___________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгемен)

Күні

Нұсқаулықтың 42, 44-тармағына сәйкес жоғары өтімді активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі өтімді активтер

Нұсқаулықтың 43, 44–тармақтарына сәйкес өтелгенге дейін қалған мерзімі қоса алғандағы үш айға дейінгі мерзімді міндеттемелер

1

2

3

1



2



3



4



5



6



7



8



9



10



11



12



13



14



15



16



17



18



19



20



21



22



23



24



25



26



27



28



29



30



31



Жұмыс күндер саны



Жиынтығы: активтердің орташа айлық мөлшері



Х

Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері

Х



      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 18-қосымша    

20__ жылғы "____" _______ активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесі

      Ескерту. 18-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгемен)

N

Баптар

Активтер

Міндеттемелер

Активтер минус міндеттемелер (3-баған – 4-баған)

Шартты міндеттемелер

Активтердің міндеттемелер мен шартты міндеттемелердің сомасына қатынасы (3-баған/ [4-баған + 6-баған])

1

2

3

4

5

6

7

1

Талап етілгенге дейін






2

30 күнге дейін






3

3 айға дейін






4

6 айға дейін






5

1 жылға дейін






6

1 жылдан астам






7

Жиынтығы:






      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

      Кестені толтыру бойынша түсініктемелер:
      Кестені толтырған кезде әрбір актив (міндеттеме) үшін, ол өткеннен кейін банк дебиторлар мен корреспонденттердің міндеттемелерін орындауын талап етуге құқығы бар (клиенттердің талаптарын орындайды) ең аз мерзімі көзделеді.
      Реттік нөмірі 1-ші жолға Нұсқаулыққа сәйкес жоғары өтімді активтердің мөлшерін және талап етілгенге дейін міндеттемелерді, оның ішінде есеп айырысуды жүзеге асыру мерзімдері белгіленбеген міндеттемелерді есептеуге алынатын банктің активтері мен міндеттемелері, сондай-ақ банктерден алынған "овернайт" заемдары, банктерден бір түнге тартылған салымдар, кредитордың міндеттемелерді мерзімнен бұрын өтеуді талап ету сөзсіз құқығымен мерзімді міндеттемелер, оның ішінде банктердің мерзімді және шартты депозиттері жатқызылады. Активтер мен шартты міндеттемелер арнайы қалыптастырылған провизиялар шегеріле отырып, енгізіледі.
      Активтер, міндеттемелер мен шартты міндеттемелер бағандарының деректері реттік нөмірі 1-ден 5-ке дейін өсу жиынтығымен толтырылады.
      Реттік нөмірі 5-ші және 6-шы жолдарының сомасы "Жиынтық" деген жолға енгізіледі, ол банк балансының деректерімен салыстырып тексеріледі.
      "Активтер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы мен баланс бойынша активтердің жиынтық жолының арасында пайда болған айырмашылық банктің қаржылық емес активтердің сомасына сәйкес болады.
      "Міндеттемелер" бағанының "Жиынтығы" деген жолы бойынша баланс бойынша міндеттемелердің жиынтық жолымен пайда болған айырмашылық қалыптастырылған арнайы провизиялар мен қаржылық емес міндеттемелер сомасына сәйкес болады.

Қазақстан Республикасы       
Қаржы нарығын және қаржы     
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының      
2009 жылғы 27 наурыздағы     
N 67 қаулысына 19-қосымша    

20__ жылғы "____" _______ шетел валютасындағы активтер мен міндеттемелердің мерзімдерін салыстыру кестесі

      Ескерту. 19-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

_______________________________________________
(банктің қысқаша атауы)

                                                      (мың теңгемен)

N

Баптар

Шетел валютасындағы активтер

Шетел валютасындағы міндеттемелер

Активтер минус міндеттемелер (3-баған – 4-баған)

Шетел валютасындағы шартты міндеттемелер

Активтердің міндеттемелер мен шартты міндеттемелердің сомасына қатынасы ( 3-баған/[4-баған + 6-баған])

1

2

3

4

5

6

7

1

Талап етілгенге дейін, оның ішінде:






1)

2)

3)

2

30 күнге дейін, оның ішінде:






1)

2)

3)

3

3 айға дейін, оның ішінде:






1)

2)

3)

4

6 айға дейін, оның ішінде:






1)

2)

3)

5

1 жылға дейін, оның ішінде:






1)

2)

3)

6

1 жылдан астам, оның ішінде:






1)

2)

3)

7

Жиынтығы:






      Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                _______________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)

      Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
                    (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)   (қолы)

      Орындаушы: ___________ _______________________________________
                  (лауазымы)   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
      ______________ __________________
          (қолы)      (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы "__" ___________

      Мөр орны;

      Кестені т