О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 130 "Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан"

Утративший силу

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 65. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 апреля 2012 года № 7524. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 249

      Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 № 249 (вводится в действие с 01.12.2013).

      В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
      1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 130 «Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6542) следующие изменения и дополнение:
      в Правилах представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
      в таблице приложения 5 после строки
«

6

Бланковые










                                                            »
      дополнить строкой следующего содержания:
«

6-1

Банковские займы,
предоставленные другим банкам
и организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций










                                                           »;
      в таблице приложения 6 строку
«

Справочно: операции «обратное
РЕПО»












                                                            »;
      изложить в следующей редакции:
«

Операции «обратное РЕПО»












                                                            »;
      в таблице приложения 6-1 строку
«

Справочно: операции «обратное
РЕПО»












                                                            »;
      изложить в следующей редакции:
«

Операции «обратное РЕПО»












                                                           »;
      приложение 19 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
      приложение 21 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
      приложение 22 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      Председатель
      Национального Банка                        Г. Марченко

      «СОГЛАСОВАНО»
      Агентство Республики Казахстан
      по статистике
      Председатель ____________ Смаилов А.А.
      26 марта 2012 года

Приложение 1                 
к постановлению Правления        
Национального Банка Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65        

Приложение 19                 
к Правилам представления отчетности   
банками второго уровня Республики Казахстан

Сведения о структуре портфеля ценных бумаг
_____________________________
(наименование банка)
по состоянию на «___» «_________________» 20__года


п/п

Наимено-
вание
эмитента

Наиме-
нова-
ние
ценной
бумаги

Наиме-
нова-
ние
страны
-эми-
тента

Нацио-
нальный
иденти-
фикаци-
онный
номер
или
междуна-
родный
иденти-
фикаци-
онный
номер

Количество ценных
бумаг, (штук)

Номи-
нальная
стои-
мость/
покуп-
ная
стои-
мость
ценной
бумаги1

Покупная
стои-
мость
ценных
бумаг
(тыс.
тенге)

Валюта
номи-
нальной
стои-
мости2

Все-
го

в том числе
обремененные
ценные бумаги

обре-
менен-
ные
ценные
бумаги
-
всего

в том
числе
ценные
бумаги,
обре-
менен-
ные
дого-
ворами
РЕПО

1

Государст-
венные
ценные
бумаги
Республики
Казахстан










1.1

Государст-
венные
ценные
бумаги
Республики
Казахстан










1.1.1.

ноты
Националь-
ного банка
Республики
Казахстан










1.1.2.

ценные
бумаги
местных
исполни-
тельных
органов










1.1.3.

ценные
бумаги
Минис-
терства
финансов
Республики
Казахстан










1.1.4.











1.1.n.











1.2.

Ценные
бумаги,
ранее
принятые в
качестве
залога и
перешедшие
в собствен-
ность банка










1.2.1.

ноты
Националь-
ного банка
Республики
Казахстан










1.2.2.

ценные
бумаги
местных
исполни-
тельных
органов










1.2.3.

ценные
бумаги
Минис-
терства
финансов
Республики
Казахстан










1.2.4.











1.2.n.











2

Негосударст-
венные
эмиссионные
ценные
бумаги
организаций
Республики
Казахстан










2.1.

Банки
второго
уровня










2.1.1.











2.1.2.











2.1.n.











2.2.

Юридические
лица, за
исключением
банков
второго
уровня










2.2.1.

Организа-
ции,
осуществ-
ляющие
отдельные
виды
банковских
операций










2.2.1.1.











2.2.1.2.











2.2.1.n.











2.2.2.

Юридические
лица, за
исключением
органи-
заций,
осуществ-
ляющих
отдельные
виды
банковских
операций










2.2.2.1.











2.2.2.2.











2.2.2.n.











2.3.

Ценные
бумаги,
ранее
принятые в
качестве
залога и
перешедшие
в собствен-
ность банка










2.3.1.

Банки
второго
уровня










2.3.1.1











2.3.1.2











2.3.1.n











2.3.2.

Юридические
лица, за
исключением
банков
второго
уровня










2.3.2.1











2.3.2.2











2.3.2.n











2.4

Облигации
Акционер-
ного
общества
«Банк
Развития
Казахстана»










2.4.1.











2.4.2.











2.4.3.











2.4.n.











3

Ценные
бумаги
иностранных
государств










3.1.

Ценные
бумаги
иностранных
государств










3.1.1.











3.1.2.











3.1.n.











3.2.

Ценные
бумаги,
ранее
принятые в
качестве
залога и
перешедшие
в собствен-
ность банка










3.2.1.











3.2.2.











3.2.n.











4

Негосу-
дарственные
ценные
бумаги
эмитентов-
нерези-
дентов
Республики
Казахстан










4.1.

Негосу-
дарственные
ценные
бумаги
эмитентов-
нерези-
дентов
Республики
Казахстан










4.1.1.

Банки
эмитентов-
нерези-
дентов
Республики
Казахстан










4.1.1.1.











4.1.1.2.











4.1.1.n.











4.1.2.

Другие
финансовые
организации
эмитенты-
нерезиденты
Республики
Казахстан










4.1.2.1.











4.1.2.2.











4.1.2.n.











4.1.3.

Нефинан-
совые
организации
эмитенты-
нерезиденты
Республики
Казахстан










4.1.3.1.











4.1.3.2.











4.1.3.n.











4.2.

Ценные
бумаги,
ранее
принятые в
качестве
залога и
перешедшие
в собствен-
ность банка










4.2.1.

Банки
эмитенты-
нерезиденты
Республики
Казахстан










4.2.1.1.











4.2.1.2.











4.2.1.n.











4.2.2.

Другие
финансовые
организации
эмитенты-
нерезиденты
Республики
Казахстан










4.2.2.1.











4.2.2.2.











4.2.2.n.











4.2.3.

Нефинан-
совые
организации
эмитенты-
нерезиденты
Республики
Казахстан










4.2.3.1.











4.2.3.2.











4.2.3.n.











5

Ценные
бумаги
междуна-
родных
финансовых
организаций










5.1.











5.2.











5.n.











6

Исламские
ценные
бумаги










6.1.











6.2.











6.n.












Итого
портфель
ценных
бумаг










      Продолжение таблицы

Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге

Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи

Основ-
ной
долг

Дис-
конт,
пре-
мия

Начис-
ленное
вознаг-
раждение

Положи-
тельная/
отрица-
тельная
коррек-
тировка

Справед-
ливая
стои-
мость

Размер провизии,
сформированный в
соответствии с
международными
стандартами
финансовой
отчетности

Справочно:
размер
провизии,
сформиро-
ванный в
соответ-
ствии с
требова-
ниями
уполномо-
ченного
органа

в том
числе
ценные
бумаги,
обреме-
ненные
договора
ми РЕПО

По
основ-
ному
долгу

По
начис-
ленному
вознаг-
раждению







































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































      Продолжение таблицы

Ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток

Основной
долг

Дисконт,
премия

Начислен-
ное
вознаг-
раждение

Положи-
тельная/
отрица-
тельная
корректи-
ровка

Справочно: размер
отрицательной
корректировки,
сформированный в
соответствии с
требованиями
уполномоченного органа

в том
числе
ценные
бумаги,
обременен-
ные
договорами
РЕПО





































































































































































































































































































































































































































































































































      Продолжение таблицы

Ценные бумаги, удерживаемые до погашения

Основ-
ной
долг

Дисконт,
премия

Начис-
ленное
вознаг-
раждение

Дисконти-
рованная
(приведен-
ная)
стоимость
будущих
денежных
потоков/
Стоимость,
ожидаемая к
получению

Размер провизии,
сформированный в
соответствии с
международными
стандартами
финансовой
отчетности

Справочно:
размер
провизии,
сформиро-
ванный в
соответствии
с
требованиями
уполномо-
ченного
органа

в том
числе
ценные
бумаги,
обреме-
ненные
догово-
рами
РЕПО

По
основ-
ному
долгу

По
начис-
ленному
вознаг-
раждению

















































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































      Продолжение таблицы

в том числе
балансовая
стоимость (нетто)
по обремененным
ценным бумагам, в
тысячах тенге

Дата по каждому лоту
ценных бумаг

Катего-
рия
списка
фондовой
биржи

Рейтинг

Эмитента
на
отчет-
ную
дату

Ценной
бумаги
на дату
приобре-
тения

Ценной
бумаги
на
отчетную
дату

Всего

в том числе
суммарное
начисленное
вознаграж-
дение

Дата
приоб-
рете-
ния

Дата
погаше-
ния

Дата
предпо-
лага-
емой
продажи







































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































      Примечание:
      1 - номинальная стоимость заполняется по облигациям, покупная
стоимость заполняется по акциям;
      2 - по акциям данная графа не заполняется
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее):
_________________________________________________________ ___________
      (должность, фамилия, имя, при наличии отчество)      (подпись)
Главный бухгалтер: _____________________________________ ____________
                    (фамилия, имя, при наличии отчество)   (подпись)
Исполнитель: ______________________________________________ _________
            (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
      __________________
       (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

Приложение 2                
к постановлению Правления         
Национального Банка Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65        

Приложение 21                  
к Правилам представления отчетности   
банками второго уровня Республики Казахстан

Инвестиции в капитал других юридических лиц
_____________________________
(наименование банка)
по состоянию на «___» «_________________» 20__года

Наименование
юридического лица

Покупная
стоимость
(в тысячах
тенге)

Балансовая стоимость
(в тысячах тенге)

Количество
акций
(штук)

Всего

Начисленное
вознаграж-
дение

Размер провизии,
сформированный в
соответствии с
международными
стандартами
финансовой
отчетности

1







2







3














Всего инвестиций






      Продолжение таблицы

Соотношение
количества акций,
принадлежащих
банку, к общему
количеству
размещенных (за
вычетом
привилегированных и
выкупленных) акций
эмитента или доля
участия в уставном
капитале
юридического лица
(в процентах)

Отношение
балансовой
стоимости
акций эмитента
или доли
участия в
уставном
капитале
юридического
лица к
собственному
капиталу банка
(в процентах)

Дата
приобре-
тения

Вид
деятель-
ности

Долевые
финан-
совые
инстру-
менты

Наименование
международной
фондовой биржи,
на которой
находятся в
свободном
обращении акции
юридических лиц
– нерезидентов
Республики
Казахстан































Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ________________________________________ ___________
       (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
                   (фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель: ______________________________________________ ________
            (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
      _______________
      (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

Приложение 3                
к постановлению Правления        
Национального Банка Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65       

Приложение 22              
к Правилам представления отчетности   
банками второго уровня Республики Казахстан

Инвестиции исламского банка в капитал других юридических лиц
_____________________________
(наименование банка)
по состоянию на «___» «_________________» 20 __ года

Наименование
юридического лица

Покупная
стоимость
(в тысячах
тенге)

Балансовая
стоимость
(в тысячах
тенге)

Размер провизии,
сформированный в
соответствии с
международными
стандартами
финансовой
отчетности

Количество
акций (штук)

1






2






3












Всего инвестиций





      Продолжение таблицы

Соотношение
количества акций,
принадлежащих банку,
к общему количеству
размещенных (за
вычетом
привилегированных и
выкупленных) акций
эмитента или доля
участия в уставном
капитале юридического
лица (в процентах)

Отношение
балансовой
стоимости акций
эмитента или доли
участия в
уставном капитале
юридического лица
к собственному
капиталу банка
(в процентах)

Дата
приобре-
тения

Вид
деятель-
ности

Долевые
финансовые
инструменты

Наименование
международной
фондовой
биржи, на
которой
находятся в
свободном
обращении
акции
юридических
лиц –
нерезидентов
Республики
Казахстан































Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
           (должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
                  (фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________________________________________ __________
           (должность, фамилия, имя, при наличии отчество)(подпись)
      _________________
       (номер телефона)

Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.

Место для печати

Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter

 

поиск по странице

Введите строку для поиска

Совет: в браузере есть встроенный поиск по странице, он работает быстрее. Вызывается чаще всего клавишами ctrl-F.