ИПС "Әділет"

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 3 июля 2019 года № 262-VI "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития финансового рынка, микрофинансовой деятельности и налогообложения" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления доверительного управления акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковскому холдингу, страховому холдингу либо лицу, обладающему признаками крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, а также действия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций либо национального управляющего холдинга в период доверительного управления.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту развития небанковских организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Биртанова Е.А.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель
Национального Банка

Е. Досаев

Утверждены постановлением
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 31 декабря 2019 года № 261

Правила осуществления доверительного управления акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковскому холдингу, страховому холдингу либо лицу, обладающему признаками крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, а также действия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций либо национального управляющего холдинга в период доверительного управления

1. Настоящие Правила осуществления доверительного управления акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковскому холдингу, страховому холдингу либо лицу, обладающему признаками крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, а также действий уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) либо национального управляющего холдинга в период доверительного управления, (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее – Закон о страховании), от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг) и определяют порядок осуществления доверительного управления акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковскому холдингу, страховому холдингу либо лицу, обладающему признаками крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, а также действий уполномоченного органа либо национального управляющего холдинга в период доверительного управления.

2. Для целей Правил используются следующие понятия:

1) финансовая организация - юридическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность по предоставлению финансовых услуг;

2) акции финансовой организации – акции банка, принадлежащие крупному участнику банка, банковскому холдингу либо лицу, обладающему признаками крупного участника банка либо банковского холдинга, акции страховой (перестраховочной) организации, принадлежащие крупному участнику страховой (перестраховочной) организации, страховому холдингу либо лицу, обладающему признаками крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, акции управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащие крупному участнику либо лицу, обладающему признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем;

3) доверительный управляющий – уполномоченный орган или национальный управляющий холдинг.

3. Доверительное управление акциями финансовой организации учреждается в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 47-1 Закона о банках, пунктом 3 статьи 53-4 Закона о страховании, пунктом 3 статьи 72-3 Закона о рынке ценных бумаг и на основании решения уполномоченного органа с учетом требований главы 44 Гражданского кодекса Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года (далее – Кодекс) и Правил.

4. В решении уполномоченного органа об учреждении доверительного управления акциями финансовой организации указываются:

1) основание учреждения доверительного управления;

2) наименование доверительного управляющего;

3) количество и вид акций финансовой организации, передаваемых в доверительное управление;

4) срок, на который учреждается доверительное управление;

5) фамилия (фамилии), имя (имена), при наличии – отчество (отчества), наименование и реквизиты документа, удостоверяющего (удостоверяющих) личность (личности), место работы и занимаемую (занимаемые) должность (должности) лица (лиц), уполномоченного (уполномоченных) доверительным управляющим представлять его интересы во всех учреждениях и организациях по вопросам, связанным с осуществлением функций доверительного управляющего акциями финансовой организации, совершать все необходимые действия в интересах доверительного управляющего (в случае осуществления доверительного управления акциями финансовой организации уполномоченным органом).

5. Решение об учреждении доверительного управления акциями финансовой организации не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты его принятия публикуется в средствах массовой информации на государственном и русском языках и доводится до сведения путем направления письменного уведомления в адрес:

1) финансовой организации;

2) собственников акций финансовой организации, в отношении которых учреждается доверительное управление;

3) национального управляющего холдинга, в случае принятия уполномоченным органом решения о передаче акций финансовой организации в доверительное управление национальному управляющему холдингу;

4) центрального депозитария и (или) номинального держателя акций финансовой организации, в отношении которых учреждается доверительное управление;

5) фондовой биржи (в случае нахождения акций финансовой организации, переданных в доверительное управление, в официальном списке фондовой биржи).

6. Доверительный управляющий не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты принятия решения об учреждении доверительного управления акциями финансовой организации (в случае если доверительным управляющим является национальный управляющий холдинг – не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты получения решения об учреждении доверительного управления акциями финансовой организации) подает документы центральному депозитарию (номинальному держателю) для регистрации операции по внесению записи о доверительном управляющем в систему ведения реестров держателей акций финансовой организации (систему номинального держания).

7. Операция по внесению (удалению) записи о доверительном управляющем проводится центральным депозитарием (номинальным держателем) на основании решения уполномоченного органа об учреждении доверительного управления акциями финансовой организации и приказа доверительного управляющего о внесении (удалении) записи о доверительном управляющем на (с) лицевой (лицевого) счет (счета) собственника акций финансовой организации.

8. Доверительный управляющий в период доверительного управления акциями финансовой организации совершает действия, какие мог бы совершить собственник данных акций, и обеспечивает конфиденциальность информации, полученной в процессе осуществления своих полномочий.

Раскрытие информации третьим лицам осуществляется доверительным управляющим в соответствии со статьей 830 Кодекса, статьей 50 Закона о банках, статьей 43 Закона о рынке ценных бумаг.

9. В период доверительного управления акциями финансовой организации, но не позднее 45 (сорока пяти) календарных дней до истечения срока доверительного управления, допускается представление в уполномоченный орган ходатайства собственника акций финансовой организации, переданных в доверительное управление, о продаже всех принадлежащих ему акций финансовой организации, переданных в доверительное управление (далее – ходатайство).

В ходатайстве указываются сведения о лице (лицах), которое (которые) намеревается (намереваются) приобрести акции финансовой организации, переданные в доверительное управление, и количестве акций, которое данное лицо (данные лица) намеревается (намереваются) приобрести.

10. Ходатайство представляется в уполномоченный орган с приложением:

1) документов для получения лицом (лицами), указанными в ходатайстве, статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга либо страхового холдинга) в соответствии с требованиями статьи 17-1 Закона о банках, статьи 26 Закона о страховании и статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг;

2) документов, подтверждающих выполнение лицом (лицами), указанным (указанными) в ходатайстве, требований уполномоченного органа, в соответствии с пунктом 2 статьи 47-1 Закона о банках, пунктом 2 статьи 53-4 Закона о страховании и пунктом 2 статьи 72-3 Закона о рынке ценных бумаг;

3) договора купли-продажи, заключенного между собственником акций финансовой организации, переданных в доверительное управление, и лицом (лицами), указанным (указанными) в ходатайстве, который предусматривает вступление его в силу при условии удовлетворения ходатайства.

11. Ходатайство удовлетворяется уполномоченным органом в случае выполнения приобретателем (приобретателями) акций, указанным (указанными) в ходатайстве, требований пункта 2 статьи 47-1 Закона о банках, пункта 2 статьи 53-4 Закона о страховании и пункта 2 статьи 72-3 Закона о рынке ценных бумаг.

12. При удовлетворении ходатайства и после получения лицом (лицами), указанными в ходатайстве согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации (банковского или страхового холдинга), осуществляется реализация акций финансовой организации, лицу (лицам), указанному (указанным) в ходатайстве, на организованном или неорганизованном рынке.

Оплата акций финансовой организации производится не позднее 10 (десяти) календарных дней с даты доведения до сведения лица (лиц), указанного (указанных) в ходатайстве, документа, подтверждающего согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации (банковского либо страхового холдинга), в случаях, предусмотренных статьей 17-1 Закона о банках, статьей 72-1 Закона о рынке ценных бумаг и статьей 26 Закона о страховании.

Не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты получения доверительным управляющим копии документа, подтверждающего оплату акций лицом (лицами), указанным (указанными) в ходатайстве, доверительный управляющий передает приказ (приказы) центральному депозитарию (номинальному держателю) о списании акций финансовой организации, переданных в доверительное управление, со счета их собственника и зачислении на счет (счета) указанного лица (указанных лиц).

Если копия документа, подтверждающего оплату акций лицом (лицами), указанным (указанными) в ходатайстве, представлена по истечении срока, на который было учреждено доверительное управление, списание акций финансовой организации со счета их собственника и зачисление на счет (счета) указанного лица (указанных лиц), осуществляется на основании приказа (приказов) уполномоченного органа или национального управляющего холдинга.

13. При неустранении оснований для передачи акций финансовой организации в доверительное управление до истечения срока, на который было учреждено доверительное управление, неполучении либо отказе в удовлетворении уполномоченным органом ходатайства в порядке, установленном Правилами, осуществляется реализация данных акций на организованном рынке ценных бумаг методом открытых торгов.

При этом при реализации акций в размере 10 (десяти) и более процентов от общего количества голосующих акций на торгах участвуют лица, получившие предварительное согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации (банковского либо страхового холдинга).

14. Параметры сделки (сделок) по продаже акций финансовой организации, указанных в пункте 13 Правил, а также брокер, посредством использования услуг которого будет осуществлена продажа акций, определяются уполномоченным органом или национальным управляющим холдингом по согласованию с уполномоченным органом.

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 31 декабря 2019 года № 261

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 32 "Об утверждении Правил осуществления доверительного управления акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковскому холдингу, страховому холдингу либо лицу, обладающему признаками крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, а также действий уполномоченного органа либо национального управляющего холдинга в период доверительного управления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7519, опубликовано 23 июня 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 199-200 (27018-27019).

2. Пункт 1 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам контроля и надзора финансовых организаций, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 212 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам контроля и надзора финансовых организаций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8805, опубликовано 28 ноября 2013 года в газете "Юридическая газета" № 180 (2555).

3. Пункт 3 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года № 265 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14733, опубликовано 28 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

4. Пункт 4 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнение, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 246 "О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17972, опубликовано 26 декабря 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

Unofficial translation

In accordance with the Law of the Republic of Kazakhstan dated July 3, 2019 No. 262-VI "On amendments and additions to certain legislative acts of the Republic of Kazakhstan on the regulation and development of the financial market, microfinance activities and taxation" the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan HEREBY RESOLVES:

1. To approve the attached Rules for the implementation of trust management of shares of a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, owned by a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding or a person with the characteristics of a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding, as well as actions of an authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations or the national management holding during the period of trust management.

2. To recognize as invalid regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural elements of certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan according to the list in accordance with the Appendix to this resolution.

3. The Department for the development of non-banking organizations in accordance with the procedure established by the legislation of the Republic of Kazakhstan shall ensure:

1) jointly with the Legal Department, state registration of this resolution with the Ministry of Justice of the Republic of Kazakhstan;

2) placement of this resolution on the official Internet-resource of the National Bank of the Republic of Kazakhstan after its official publication;

3) within ten working days after the state registration of this resolution, submission to the Legal Department of information about implementation of activities, stipulated by subclause 2) of this clause and clause 4 of this resolution.

4. The Department of External Communications – press-service of the National Bank shall ensure within ten calendar days after the state registration of this resolution, submission of its copy to the official publication to the printed periodicals.

5. Control over execution of this resolution shall be entrusted to the deputy Chairman of the National Bank of the Republic of Kazakhstan Birtanov Ye.A.

6. This resolution shall come into force upon expiry of ten calendar days after the date of its first official publication.

Chairman
of the National Bank

Ye. Dossayev

Approved by the
resolution of the Managing Board of the National Bank
of the Republic of Kazakhstan
dated December 31, 2019 No. 261

Rules
for the implementation of trust management of shares of a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager,
owned by a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance
holding or a person with the characteristics of a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio
manager, a bank holding, an insurance holding, as well as actions of an authorized body for regulation, control and supervision
of the financial market and financial organizations or the national management holding during the period of trust management

1. These Rules for the implementation of trust management of shares of a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, owned by a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding or a person with the characteristics of a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding, as well as actions of an authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations (hereinafter referred to as the authorized body) or the national management holding during the period of trust management, (hereinafter referred to as the Rules) have been developed in accordance with the laws of the Republic of Kazakhstan dated August 31, 1995 "On banks and banking activities in the Republic of Kazakhstan" (hereinafter referred to as the Law of banks), dated December 18, 2000 "On insurance activities" (hereinafter referred to as the Law on insurance), dated July 2, 2003 "On securities market" (hereinafter referred to as the of the Law on securities market) and shall determine the procedure for the implementation of trust management of shares of a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, owned by major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, bank holding, insurance holding or a person, with characteristics of a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding, as well as the activities of the authorized body or the national management holding during the period of trust management.

2. For the purposes of the Rules, the following concepts are used:

1) a financial organization – a legal entity engaged in entrepreneurial activity in the provision of financial services;

2) shares of a financial organization – bank shares owned by a major participant in a bank, a bank holding company or a person having the characteristics of a major participant in a bank or a bank holding company, shares in an insurance (reinsurance) company owned by a major participant in an insurance (reinsurance) company, an insurance holding company or a person possessing the characteristics of a major participant in an insurance (reinsurance) company ) an organization, an insurance holding company, shares of an investment portfolio manager owned by a major participant or a person who has the characteristics of a major participant in an investment portfolio manager;

3) a trust manager – an authorized body or the national management holding.

3. Trust management of the shares of a financial organization shall be established in cases, stipulated by clause 3 of article 47-1 of the Law of banks, clause 3 of article 53-4 of the Law on insurance, clause 3 of article 72-3 of the Law on securities market and on the basis of the decision of the authorized body subject to the requirements of chapter 44 of the Civil Code of the Republic of Kazakhstan (Special Part) dated July 1, 1999 (hereinafter referred to as the Code) and the Rules.

4. The decision of the authorized body on the establishment of trust management of shares of a financial organization shall indicate:

1) grounds for the establishment of trust management;

2) name of the trust manager;

3) the number and type of shares of a financial organization transferred into trust;

4) term for which a trust management is established;

5) surname (surnames), name (names), if available – patronymic (patronymics), name and details of the identity document(s), place of employment and position(s) of the person(s) authorized by the trust manager to represent his/her interests in all institutions and organizations on the issues related with carrying out functions of a trust manager of the shares of a financial organization, to perform all necessary actions in the interests of the trust manager (in the case of trust management of the shares of a financial institution by the authorized body).

5. The decision on the establishment of trust management of the shares of a financial organization, no later than 5 (five) working days from the date of its adoption, is published in the media in the Kazakh and Russian languages and is brought to the attention by sending a written notification to the address of:

1) the financial organization;

2) owners of the financial organization in whose relation the trust manager is established;

3) national management holding, if the authorized body makes a decision to transfer the shares of the financial organization to the trust management of the national management holding;

4) central depository and (or) a nominee holder of shares of the financial organization, in which relation the trust management is established;

5) stock exchange (if the shares of the financial organization, transferred to the trust management, are in the official list of the stock exchange).

6. The trust manager shall, no later than 7 (seven) working days from the date of the decision on the establishment of trust management of the shares of the financial organization), submit documents to the central securities depository (nominee holder) for registration of the operation on making an entry on a trust manager in the system of maintaining registers of shareholders of the financial organization (nominal holding system).

7. Operation on making (deleting) an entry on a trust manager shall be made by the central depository (nominee holder) based on the decision of the authorized body on establishment of trust management of shares of the financial organization and the order of the trust manager on making (deleting) an entry on the trust manager to (from) personal account of the owner of the shares of the financial organization.

8. The trust manager shall, within the period of the trust management of shares of the financial organization, perform actions, which could perform the owner of these shares, and shall ensure the confidentiality of information received in the course of exercising its powers.

The disclosure of information to third parties shall be carried out by the trust manager in accordance with article 830 Кодекса, article 50 of the Law of banks, article 43 of the Law on securities market.

9. During the period of trust management of the shares of a financial organization, but no later than 45 (forty-five) calendar days before the expiration of the trust management period, it is allowed to submit to the authorized body a petition from the owner of the shares of the financial organization transferred to trust management for the sale of all shares of the financial institution that are transferred to trust management (hereinafter referred to as the petition).

The petition shall indicate the information about person (persons) who is (are) going to purchase shares of the financial organization, transferred to the trust management, and the number of shares, which this person (these persons) is (are) going to purchase.

10. The petition shall be submitted to the authorized body attached with:

1) documents for the receipt by the person (persons) indicated in the petition, of a status of a major participant of the financial organization (banking holding or insurance holding) in accordance with the requirements of article 17-1 of the Law of banks, article 26 of the Law on insurance and article 72-1 of the Law on securities market;

2) documents, confirming performance by the person (persons) indicated in the petition, of requirements of the authorized body in accordance with clause 2 of article 47-1 of the Law of banks, clause 2 of article 53-4 of the Law on insurance and clause 2 of article 72-3 of the Law on securities market;

3) a sale and purchase agreement concluded between the owner of shares of a financial institution transferred into trust and the person (persons) indicated in the petition, which provides for its entry into force, subject to the satisfaction of the application.

11. The petition shall be granted by the authorized body in case of performance by the purchaser (purchasers) of shares, indicated in the petition, of requirements of clause 2 of article 47-1 of the Law of banks, clause 2 of article 53-4 of the Law on insurance and clause 2 of article 72-3 of the Law on securities market.

12. In case of granting the petition, and after receipt by the person (persons) indicated in the petition, of a consent of the authorized body to obtain the status of a major participant of the financial organization (banking or insurance holding), the sale of shares of the financial organization shall be carried out to the person (persons) indicated in the petition, in the organized or non-organized market.

Payment for shares of a financial organization is made no later than 10 (ten) calendar days from the date of bringing to the notice of the person (persons) indicated (indicated) in the application, the document confirming the consent of the authorized body to acquire the status of a major participant in a financial organization (banking or insurance holding), in the cases provided for in article 17-1 of the Law of banks, article 72-1 of the Law on securities market and article 26 of the Law on insurance.

Not later than 3 (three) working days from the date of receipt by the trustee of a copy of the document confirming the payment for the shares by the person (persons) indicated in the petition, the trust manager transmits the order (orders) to the central depository (nominee holder) to write off the shares of the financial institution, transferred into trust, from the account of their owner and credited to the account (accounts) of the indicated person (indicated persons).

If a copy of the document confirming the payment for the shares by the person (persons) indicated in the application is submitted after the expiry of the period for which the trust was established, the shares of the financial organization are written off from their owner's account and credited to the account (accounts) of the said person (specified persons), shall be carried out on the basis of the order (orders) of the authorized body or the national managing holding.

13. If the grounds for the transfer of shares of a financial organization to trust management are not eliminated before the expiration of the period for which the trust management was established, the authorized body does not receive or refuse to satisfy the petition in the manner prescribed by the Rules, these shares are sold on the organized securities market by open tender method.

At the same time, when selling shares in the amount of 10 (ten) and more percent of the total number of voting shares, the auction is attended by persons who have received the preliminary consent of the authorized body to acquire the status of a major participant in a financial organization (bank or insurance holding).

14. The parameters of the transaction (transactions) for the sale of shares of a financial organization specified in clause 13 of the Rules, as well as the broker, through the use of whose services the sale of shares will be carried out, are determined by the authorized body or the national managing holding in coordination with the authorized body.

Appendix
to the resolution of the Managing Board
of the National Bank of the Republic of Kazakhstan
dated December 31, 2019 No. 261

List of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, as well as structural elements of certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan, recognized as invalid

1. Resolution of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated February 13, 2012 No. 32 "On approval of the Rules for the implementation of trust management of shares of a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, owned by a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding or a person with the characteristics of a major participant in a bank, insurance (reinsurance) company, an investment portfolio manager, a bank holding, an insurance holding, as well as actions of the authorized body or the national management holding during the period of trust management" (Registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as No.7519, published on June 23, 2012 in "Kazakhstanskaya Pravda" newspaper No. 199-200 (27018-27019).

2. Clause 1 of the List of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of control and supervision of financial organizations, which are amended, approved by the resolution of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated August 27, 2013 No. 212 "On amendments to certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of control and supervision of financial organizations" (Registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as No.8805, published on November 28, 2013 in "Yuridicheskaya Gazeta" newspaper No. 180 (2555).

3. Clause 3 of the List of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of regulation of financial market, which is amended by the resolution of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated October 28, 2016 No. 265 "On amendments to certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of regulation of financial market" (Registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as No.14733, published on February 28, 2017 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).

4. Clause 4 of the List of regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of regulation of financial market, which is amended added by the resolution of the Managing Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated October 29, 2018 No. 246 "On amendments and addition to certain regulatory legal acts of the Republic of Kazakhstan on the issues of regulation of financial market" (Registered in the Register of State Registration of Regulatory Legal Acts as No. 17972, published on December 26, 2018 in the Reference Control Bank of Regulatory Legal Acts of the Republic of Kazakhstan).